向市场经济过渡过程中的国家自主性可能

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1、向市场经济过渡过程中的国家自主性可能　　回顾20世纪中的几个重大的历史现象，几乎无一例外地都涉及到国家与社会关系的调整。在西方资本主义世界，30年代的经济大萧条，凯恩斯主义政策的施行，福利国家制度的建立，在很大程度上使国家与社会的关系得到了重构；在东方，苏联和东欧以及中国社会主义革命的发生，强有力的社会主义国家制度的建立，以及在几十年之后发生的历史性的改革和巨变，也都在从根本上改变着国家与社会的关系；60年代前后，在原来的殖民地和半殖民地国家中，民族解放斗争风起云涌，殖民主义者纷纷撤退，独立的国家政体纷纷建立，国家与

2、社会的关系又经历一次重大的变化。正因为如此，关于国家与社会之间的关系的讨论，便成为20世纪学术思想界始终关注的主题之一。一国家与社会的关系：几种可能的模式在最初的有关讨论中，人们更多地是将国家与社会看作是互相对立的存在，或者说是将国家与社会的关系看作是一种"总和为零的博弈"。然而，近些年来社会科学界对国家与社会关系的研究表明，国家与社会之间的关系是相当复杂的。概括起来说，国家与社会之间的关系至少存在如下的几种模式。1“强国家—弱社会”的模式。这种国家又可以称之为科层式的权威主义国家。在这种模式之中，意味着国家对于社

3、会的全面的胜利。东亚的一些国家和地区，大体可以说适合这种模式，如韩国、新加坡、马来西亚、泰国、台湾等。在获得独立之初的拉丁美洲国家也可以归入这一类型。巴基和巴里克将这些国家的自主性的形成看作是对不断积累的危机的反应，因为这些国家和地区都是在第二次世界大战以后组建的，并一直承受着持续不断的外部威胁。但实际上，在这样的国家中，国家强度和自主性的来源是有明显的差别的。比如，部分东亚国家和地区，国家自主性的形成至少与如下的几个因素是有直接的关系的。首先是历史传统，这些国家在相当长的时间里就在国家的层面上实行着有效的统治(布莱

4、克，1989)；大地产的不发达，特别是在外国统治时期，外国的殖民主义力量有效地削弱了大地产的力量，也有的国家和地区曾进行了大规模的土地改革，这也对于削弱大地产的力量起了重要的作用。此外，还有外国经济和军事援助的因素，因为外国的援助一般都是给政府的，这也有助于强化国家的力量。2“弱国—强社会”的模式。这些国家的特点是，国家处于很软弱的状态，但却面对着与国家同样强度或比国家更强的社会。这样的国家往往不是在对经济危机做出反应时形成的，而是在革命、独立运动或权力的非正常转移的过程中形成的。其中有相当一批国家是作为高度分化的实

5、体进入后殖民时代的。在这些实体中，像种族、部落以及封闭性的庇护网络等传统力量占据着支配地位。虽然阶级开始出现，但其力量相当弱小，因而并不存在着西方在近代曾经存在过的那种阶级联盟。虽然国家的自主性不是完全不存在，但这些国家的能力是相对较低的，国家的科层官僚机器常常是以个人关系为基础的，规模过分庞大，专业知识不够，而且缺少财政资源。有关经济发展的研究表明，这些国家的自主性的低水平和能力的缺乏，使国家很难指导经济增长。在那些自主性和能力非常之低的国家更加关心的是维持统治精英的权力。这些国家的经济政策往往会主动地去阻止某一经

6、济部门的发展。3“强国家—强社会”的模式。这种社会的特点是，国家的强度很高，但社会群体的力量也很强。人们经常讲到的这类例子包括墨西哥、印度、埃及等。但我认为，一些高度发达的资本主义市场经济国家，也可以大体列入这种类型。在这种“强国家—强社会”的模式中，又有两种具体的类型。一种是上面所说的墨西哥、印度、埃及等国家，这些国家的共同特点是，国家在经济发展中处于一种很突出的地位，但同时又面对着强有力的、高度组织化而且有自己经济利益的社会群体。另外的一类则是西方比较发达的市场经济国家。虽然在这些国家的内部也存在着不同程度的差异

7、，但大体可以归入“强国家—强社会”的类型。也就是说，一方面，其国家的机构具有明显的自主性，有较强的制定和执行政策的能力；另一方面，其社会力量组织化的程度也是相当高的，能够以强有力的地位与国家在制度框架之内进行对话。还应当有一种“弱国家—弱社会”的模式，对此进行的讨论和研究并不多见。某些非洲国家大体就可以属于这种类型。在这样的国家中，缺少发达的官僚系统，甚至也缺少为现代民族国家所必需的社会基础。而由于阶级发育的程度较低，以及部族政治的作用，强有力的社会力量也难以形成。其实，对于这类国家，人们更应予以关注。因为这类国家在

8、经济和社会发展中出现的种种问题，更具有启示性。二国家的自主性：对社会的超越对于国家相对强度的强弱，从目前来看明显存在着多种不同的理解。最简单的理解可以将其看作是国家在控制社会方面的能力的欠缺。也有人是从国家抽取资源的角度来理解国家的相对强度的。在本文之中，我们将国家的相对强度主要理解为其与社会中主要的利益集团相比而言的力量强度。从这样一个角度