附件六：电子合同业务办理流程及相关表单docx

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1、附件六：电子合同业务办理流程及相关表单目录1参与人加入与业务开通1.1管理人、销售机构和托管人加入1.2代办机构加入1.3参与人加入简要流程1.4用户证书更新2新增产品与合同流转2.1新增产品2.2合同流转3修改产品信息4清盘处理5募集失败处理附件：相关业务表单中国证券登记结算有限责任公司2016年8月1、参与人加入及业务开通1.1管理人、销售机构和托管人加入管理人、销售机构和托管人申请加入电子合同系统时，应向本公司提交以下材料：（1）电子合同系统加入申请书原件（附件一）（2）营业执照副本复印件加盖公章（3）组织机构代码证复印件加盖公章（4）法定代表人授权委托书原件（5）经办人身份证正反面复印

2、件加盖公章本公司收到（1）-（5）项材料并审核无误后，将在3个工作日内向参与人发送测试通知及测试报告模板，提示参与人开展业务测试。参与人应按照测试通知的要求完成测试，并提交：（6）电子合同业务测试报告原件（7）电子合同业务协议原件（一式四份）本公司收到（1）-（7）项材料并审核无误后，将在3个工作日内为参与人开通业务并配发系统用户证书。1.2代办机构加入当管理人不直接加入电子合同系统，而委托代办机构使用电子合同系统办理相关产品的电子合同业务时，代办机构应申请加入系统，并开通对该管理人的代办权限。除上述（1）-（7）项材料外，代办机构还应向本公司提交：（8）管理人营业执照副本复印件加盖管理人公章

3、（9）管理人组织机构代码证复印件加盖管理人公章（10）电子合同业务委托代办授权书（11）私募基金业务外包服务机构备案证明本公司收到（1）-（11）项材料并审核无误后，将在3个工作日内为代办机构开通代办权限，并配发系统用户证书。如外包机构本身已作为管理人加入系统，则只需提交（8）-（11）项材料申请开通代办权限，本公司不再额外配发系统用户证书。1.3参与人加入简要流程1.4用户证书更新参与人因用户证书遗失、损坏或PIN码锁死等情况导致无法登录系统，需要更换用户证书的，应向本公司提交电子合同系统用户证书更新申请书原件（附件二），并提供原用户证书（遗失除外）。本公司收到申请并审核无误后，将在3个工作

4、日内向参与人重新配发系统用户证书，原用户证书作废。2、新增产品与合同流转2.1新增产品新增产品时，管理人或其代办机构应在系统中提交产品信息和标准合同文本。系统登录网址为：http://www.chinaclear.cn/zdjs/sdzht/plat_zindex.shtml参与人应根据身份选择对应入口，管理人与代办机构使用同一入口登录。产品信息包括产品名称、简称、代码、起始日期、管理人、托管人、销售机构等。其中，起始日期是指该产品投资者能够签署电子合同的最早日期。管理人或其代办机构应在起始日期前提交产品信息和标准合同文本。标准合同文本通常应由风险揭示书、资产管理合同和投资说明书三部分组成，管

5、理人或其代办机构应按此顺序，将其彩色扫描件合并为一个PDF文件上传（大小不超过20M）。其中，资产管理合同应由管理人和托管人共同签署并填写签署日期。风险揭示书和投资说明书应至少加盖管理人公章。本公司在系统中收到产品信息后，将在2个工作日内完成形式审核。管理人或其代办机构应及时查看产品状态，对于待审核的产品，可将产品信息撤回并重新编辑；对于审核不通过的产品，应参考驳回原因，对产品信息进行修改并重新提交。审核通过的产品为生效产品，其电子合同数据可在销售机构、管理人或其代办机构、托管人之间流转。2.2合同流转生效产品将在相关销售机构和托管人的产品列表中显示。投资者在销售机构处签署电子合同后，销售机构

6、应及时在系统中上传电子合同数据。电子合同数据应包括投资者基金账户、姓名、证件类型、证件号码、产品代码、合同编号、合同签署日期、签署途径等信息。销售机构可将多个产品的电子合同数据合并在一个TXT文件中上传。对于因不符合数据借口规范而导入失败的数据，销售机构应检查错误原因并重新上传。管理人或其代办机构应及时对销售机构导入系统的电子合同数据进行核对。对于管理人或其代办机构核对不通过的数据，销售机构应及时补正或删除。托管人应及时对管理人或其代办机构核对通过的数据进行核对。托管人核对通过后，合同视为签署完成。对于托管人核对不通过的数据，销售机构应及时进行补正或删除，供管理人或其代办机构重新核对。3、修改

7、产品信息当产品信息发生变更时，管理人或其代办机构应在系统中申请修改，包括修改产品名称、简称、标准合同文本、托管人以及新增销售机构。系统暂不支持修改产品代码、起始日期和删除销售机构。管理人或其代办机构应在系统中提交变更后的产品信息（可同时修改多项），并设置修改生效日期。原则上，管理人或其代办机构应在修改生效日期前提交申请。本公司在系统中收到修改申请后，将在2个工作日内完成形式审核。管理人或其代办机构