经济学论文WTO争端解决机制在“贸易与环境”问题上的裁量标准——对“中国-原材料出口限制案”的思考.doc

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3、的焦点表面上看是WTO协定下的权利义务之争，但实际上是当事方在贸易与环境问题上的冲突。贸易与环境问题，或者更准确地说，自由贸易规则与国际环境条约、国内环境政策之间的冲突，通常表现为一国的贸易需求与另一国的环境政策的冲突。近年来，随着全球环境危机不断加剧，保护环境与可持续发展已成为国际社会成员的共识，当然也包括WTO及其成员。在WTO体制内，现有的法律文本没有涉及贸易与环境关系的明晰规则，但在依照可持续发展的目标考虑对世界资源的最佳利用，寻求既保护和维护环境，又以与它们各自在不同经济发展水平需要和关注相一致的方式，加强为此采取措施的宗旨下，②为保证多边贸易体制的安全性和可预见

4、性，③已成为人类事务逻辑链上一环④的WTO争端解决机制，在处理中国——原材料出口限制案的过程中，不得不认真审度贸易与环境问题的裁量标准，既要依循WTO规则保障申诉方的贸易权益，也要考虑被诉方国内环境政策的目标和价值，为此，必须着力解决好一些左右其裁量标准、进而影响其裁决结果的根本性问题。一、中国对原材料出口采取限制措施的必要性：环境与资源保护目标在WTO争端解决机制内，美国、欧共体和墨西哥联合对中国提起的诉讼，名为原材料出口限制，但实际集中于中国对稀土矿的开采许可及稀土矿和稀土产品的出口管制方面。（一）中国对原材料出口采取限制的具体措施20世纪八、九

5、十年代，中国在稀土矿的开采和原料出口方面都给予较为宽松的政策，以出口退税政策最为典型。但自1998年起，中国政府开始收紧此类政策，主要采取以下方式：其一，实行出口许可证制度。尽管从1998年起，中国政府就开始实行稀土产品出口许可证制度，但一直到2007年才发布关于稀土出口许可的重槌文件，即《2008年稀土出口配额申报条件和申报程序》。根据该文件，凡申请2008年稀土出口配额的生产企业必须符合下列条件：（1）符合相关产业政策；（2）2006年出口供货量达到2000吨以上；（3）稀土原料须来自具有采矿资格的稀土开采企业；（4）具有与生产规模相适应的环保治理设施，污染物排放达到有

6、关标准；（5）符合国家土地管理的相关政策规定。其二，取消出口退税政策。出口退税常常与国家在某一时期、某些方面的需求有关，比如增加外汇收入、扩大国内就业、保障产品国际竞争优势等。稀土产品既是中国的优势产品，又是需要保护的初级产品，因而，曾被列于1994年《中华人民共和国增值税条例》下的出口退税产品的目录中。在出口退税政策的鼓励下，稀土及稀土产品出口激增。2005年，中国发布了《关于调整部分产品出口退税率的通知》及其他相关文件，逐步取消稀土产品的出口退税政策，并把稀土原矿列入中国商务部和海关的禁止出口目录，大幅上调稀土产品的出口关税；同时，压缩出口配额企业的名额，并从2006年

7、11月1日起，对稀土和硅铁等产品还要加征一定的出口关税。其三，禁止或者限制外商进入稀土矿的开采和冶炼。根据中国国土资源部相关文件，暂停受理钨矿、锑矿和稀土矿勘查许可证、采矿许可证申请。同时，禁止外商进入稀土矿山勘探和开采；禁止外商独资经营稀土冶炼分离生产企业，但允许外资采取合资或者合作的形式介入，并鼓励外资投资建设稀土合金的深加工企业。（二）中国采取限制措施的资源与环境保护目标中国政府采取的上述措施，从短期或者表面上看，是为了众说纷纭的稀土国际市场定价权，但实际上还包括以下更为重要的目标：一是保护环境。稀土产品通常