证券巧业财富管理业务以国信证券为例

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1、证券巧业财富管理业务兴国信证券为例第4章财富管理业务研究--以国信证券为例4.1国信证券公司概述4.1.1国信证券简介国信证券股份有限公司是一所全国性质的综合类的大型公司，是一所AA级别的证券公司，其法人为何如，注册资本达到71亿元的数额。在94年6月由深证国际信托投资公司与中国国际企业合作公司共同出资设立，注册资本为10,000万元，深证国际信托投资公司及中国国际企业合作公司各占注册资本的70%及30%。国信证券有限公司作为一所综合性质的证券企业，其主要经营的业务是代理买卖、证券、鉴证、保管、登记开户、证券承销、投资咨询等业务。伴随着证券行业的不断发展，开始发展创新业务，主要

2、含有直接投资业务、资产的管理、融资融券以及期货期权等业务。随着我国证监会不断的推陈出新，证券公司改革与转型制度后，国信证券紧跟宏观的政策要求，不断的开发新产品，发展金融产品等业务。尤其是在2014年12月10日,中国证监会发布《关于核准国信证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2014】1335号),要求国信证券核准公司公开发行的新股数量不超过12亿股。公司在15年3月开始完成相关的工商变更登记及备案手续,公司自身的注册资本由700,000万元变更为820,000万元。4.1.2财务数据、主营业务及经营状况4.1.2.1财务数据针对国信证券财务数据的相关统计：截止

3、2015年末，公司资产总额、负债总额分别为2443.52亿和1944.65亿，比2014年大幅增长50%。期中，期末余额占公司总资产5%以上的主要资产包括货币资金、融出资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等。公司资产负债表数据具体如下表所示：其中，货币资金及结算备付金期末余额为918.42亿元，比上年同期增加325.85亿元，增幅54.99%。货币资金及结算备付金期末与上年同期增长的原因主要是2015年证券公司的经纪业务规模扩大，客户交易资金及结算备付金增加；融出资金期末余额为473.05亿元，比期初减少27.18亿元，其主要原因是受到融资业务减少导致的；公允价值

4、的计量变动导致当期损益的金融资产与可供出售的金融资产这两者总共的数量达到687.35亿元，与同期相比数量增多，增幅161.87%，主要是公司自营规模扩大。2015年度股票质押式回购规模增长、交易所质押式逆回购增加。国信证券公司财务损益数据及主营业务情况见表4.2、表4.3所示。4.1.2.2主营业务及经营状况国信证券股份有限公司截止2015年，其主营业务以及业务经营情况主要概述为：（1）经纪业务：公司经纪及财富管理业务主要包括：证券经纪业务和期货经纪业务，推广和销售证券服务及金融产品业务，提供专业化研究和咨询服务业务等。公司不断顺着行业发展的趋势和走向，不断的整合国内外的资源，

5、协同打造“大经纪”业务链条；加快推动传统经纪业务向财富管理转型，打造投资顾问、理财顾问等企业精英团队；与此同时，针对客户的特殊需求，不断的开展多元化的产品服务，开始提供专业性的增值服务，不断提升客户黏性；推动分支机构从单一传统经纪业务向综合金融服务转型，成为公司各项业务的地域支点，不断加大投研与创新力度，形成新的利润来源与增长点。伴随着计算机技术和信息技术的不断发展，公司积极布局互联网证券业务，扩展网络时代和大数据时代下证券行业产品的不断发展和整合。截至2015年底，公司金太阳手机证券注册用户已超过860万，手机证券交易量占比达32%，均较上年有较大幅度增长；系统推进柜台业务远

6、程办理、大数据分析等工作，进一步提高了业务办理效率与综合竞争力。（2）投资银行业务：公司投资银行业务主要是向机构客户提供金融服务。2015年，公司充分发挥自身在承销保荐方面的专业能力和业务优势，围绕客户的需求提供IPO、定向增发等多方面的融资服务，较好把握了市场和政策节奏。公司投资银行业务具体措施主要有：一是强化保荐业务专业优势，公司投行业务部门设立TMT业务总部等专业部门，在所属行业形成市场影响力，其中保荐的蓝思科技IPO项目创下创业板当年营业收入第一、净利润第一和资产总额第一的记录；二是强化创新优势，完成可交换债券项目7家，居于市场首位，形成该类业务市场品牌地位，此外完成上

7、市公司发行优先股项目1家；三是优化业务结构，非保荐业务收入比例占投行业务收入达到36%，重大资产重组业务完成家数居市场前五名。报告期内，公司完成股票承销42家，较上年增长73%，创下公司股票承销家数历史最好成绩。股票承销家数市场份额为5.57%，排名行业第四，其中IPO22家，市场份额10%，排名行业第一；完成股票承销金额270.92亿元，市场份额2.76%。15（3）投资与交易：公司的投资与交易业务主要是从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务。报告期内