试论确认“早期国家”的困难——兼论有关国家起源的各种理论

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1、试论确认“早期国家”的困难——兼论有关国家起源的各种理论讨论国家的起源问题，对现在的研究者来说存在着重重困难。对于这一人类学、考古学和历史学的研究领域，政治学者若想有所作为，同样存在着诸多障碍。这些障碍，就我理解主要来自于以下几个方面：一，“早期国家”概念界定的难求一致；二，早期国家存在标志鉴定的困难；三，人类早期历史信息的遗失和被遮蔽与现代理性推理的限度；四，已有的各种理论和学说的引导和误导。一　界定“早期国家”概念的困难且不考虑地球的诞生以及地球早期生物的漫长演化史，我们考虑人类社会，是从人来源于类人猿这一进化论的观点出发的。人

2、类社会的演化史，从与猿揖别后蹒跚于东非埃塞俄罗比亚高原奥漠河谷的原始人开始，迄今已经过去了整整200万年。对于这一漫长的人类历史，基本的公设是在成型的国家诞生之前有着漫长的非国家社会发展史。截取从现代考古技术所能探查到的新石器时代开始到正式国家诞生的漫长时代，可以将其看作考察前国家状态的时间断。我认为，从非国家社会向国家社会[1]的过渡应是所谓的早期国家状态。对于早期国家的理解，我们当然不能以现代民族国家为参照，也不能从可以确认的国家（如中国的周）中得到直接的启示。我们假定了人类社会经历了一个原始发展时期，这一时期的组织方式如何转化

3、为国家这样一种组织方式的，是“早期国家”概念最应当说明的问题。既然仍是国家，就存在着与一般意义上的国家的共同本质；既然是早期国家，就存在着与一般国家的不同之处，而且有着与原始社会组织方式的遗风。因此，按我的理解，可以将“早期国家”定义为一定范围内稳定的公共权威，这种权威以一定的强制性为基础。我强调强制性这一点，是为了使其区别于原始社会的一般公共机构，但我放宽其它的要素，是为了使这一概念涵盖更广的范围，只要在一定的范围内存在着稳定的公共权威及其机构，这一实体即可称为国家（或原初政府），因为它具备了国家最为实质性的要件——强制性。在强制

4、性这一点上，可以以税收[2]作为更直观的考察指标，因为税收即体现了稳定的公共权威机构的存在。而至于国土、人口、强制措施性的具体后盾和表现形式（如，是宗教性质的还是暴力性质的），都不重要，因为他们都是国家的外在形式。这是从概念上所做的说明，具体考察起来依然摆脱不了各种具体的特征。而人们通常理解的国家，须具备以下几个要素：公共权威，稳定的公职人员（官僚机构），税收和公共职能，强制性机构和统治的存在，一定幅员的领土和常住人口，主权，等等。则“早期国家”如果不存在所有这些特征，也至上部分地存在这些要素。这是使其区别于早期公共组织机构的标志。

5、但就是以这些标志来界定早期国家也依然存在着不少问题，因而难以达成共识。原因在于，这些特性是否应该是统一的标准，各方面的主次地位是否一致，各学者的理解也会有不同。比如，经济学家会从税收这一角度理解国家的出现，政治学家，比如恩格斯就从暴力机关的角度来考察[3]。国家诞生的标志，历史学家和考古学家往往从考古资料的文明程度来推测它们是否是由国家来推动的。对现在的研究者来说，“早期国家”问题实际上更主要的是个考古问题，对不同领域的学者来说，实证资料都是共同的。但各学者的概念和解释框架因为学科分化的原因而各不相同。结果对“早期国家”的理解和分析

6、成了各种概念的分歧和解释策略的差异。而这些差异在现在是很难求一致的，如果他们回到对考古资料的依赖上的话。而问题又出现了：实际考古资料的欠缺和零星，决定了研究者只能借助一定的推理和想象来完成。而共识的难以达成的原因就在这里。二　早期国家存在标志鉴定的难度对这一困境，德国政治学家赫尔左克在《古代的国家——起源和统治形式》一书的“绪论”中就有比较详细的论述[4]，他逐一怀疑了作为国家标志的各种要素判断，也表明了现代学者研究“古代国家”（可以理解为“早期国家”）的限度，显示了他对国家概念，更准确地说是对“早期国家”概念的迷惘。在对国家实质的

7、认定上，他提出，“我们要探究的最原始最根本的现象，是人对人的统治。这种统治，从第一个人服从另一个人的命令那一天就开始了。”统治是国家的实质，“然而统治的存在并不是唯一的决定性因素。诚然，没有统治的国家是不可想象的。可是也存在着一些由人组成的群体，在那里虽然实行着统治，但却没有人将它们称为国家；只要想一想家庭或是某个经济企业就清楚了。”（第4页）这里其实涉及到国家的范围问题了，难逃现代人思维惯性的影响。我想，这可以通过一定的领土范围和群体事务的性质来弥补这一定义的不足，即统治性，如我所说的强制性一样，这说明了国家的实质。但仅仅这一点不

8、还不足以构成国家。这一点，他也想到了，接着他就谈道：“也许可以考虑用各个人统治人的群体的大小作为衡量标准。”但“寻求一个可以一锤定音的标准，这一探索过程现在还没有结束。”“接下来，定居就是史学文献中被人提出来作为另一个区分标志。”但如