美、日、德促进ｒ＆ｄ活动的比较研究

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1、美、日、德促进Ｒ＆Ｄ活动的比较研究　摘要：研究了国外推动RD的措施，选取美国、日本和德国作为典型对象，从RD政策机制、法案法规、中介机构三个方面进行阐述，为我国的RD推动提供经验借鉴。　　关键词：RD活动；市场失灵；比较研究　　　　　我们对国外的RD促进措施进行了广泛的研究，发现各国对RD的推动主要是从三个方面着手：RD政策推动机制设立，法案法规制定，中介机构推动。在查阅大量文献的基础上，选取美国、日本和德国作为典型研究对象。美国和日本对RD的推动分别代表两种不同的模式，德国粗略地可以说是介于两者之间。　　　　1　RD政策推动机制　　　　1．1　美

2、国政府的税收补贴和直接资助　　美国政府多年来间接或直接地采取许多积极的措施，扶助及推动RD活动，长期有策略性地从立法、政策、财务、扶助小型企业、宣传教育等方面下功夫。美国关于RD政策的研究比较多，它有一系列针对RD活动不同的市场失灵的措施，税收补贴和直接资助是主要的方式(见表1)。　　　　美国RD资助的一些主要机构及资助计划都有一定的针对性，对国内的RD促进有一定的借鉴作用。　　1)国家科学基金会(NSF)成立于1950年，每年都要对全国各企业、研究机构、大学等RD活动进行调查，内容包括RD投资在资金来源、活动、产业部门和地域上的差异、RD项目投资

3、回报率、外包等。通过国家科学基金会的研发产业信息系统(IRIS)，政府、企业、研究机构、行业协会及大学等能够访问1953年至今各年的调查数据，为决策提供依据。政府可以预测RD发展趋势，调整RD的投资结构；可以发现RD产业化过程中存在的问题，并采取积极的措施。　　2)国家标准和技术研究所(NIST)。主要支持基础技术研究和标准，资助基础技术研究联合体，为美国公司开发范围广泛的基础技术，包括主要(基本物理和化学的)标准、制造过程模型、特定技术／产业的先进测定方法、技术数据库、产品性能测试、互用性协议、校准以及质量保证体系。　　3)小企业创新研究计划。美

4、国科技产业化发达的一个重要原因是政府对中小型企业RD活动的扶助。对于小型企业，税收激励对RD活动的作用不大。政府在1982年颁布了《小企业创新发展法》，该法确定了一个对小企业资助的机制——小企业创新研究计划(SBIR)。该法要求所有拥有研究与开发预算费用超过1亿美元的政府有关部门，必须按照一定比例向小企业创新研究计划提供资金，用于援助小企业开发科技创新．在1983年这个比例是0．2％，执行到第6年时，这笔拨款增长到1．25％，1997年更是增长到2．5％(每年达10亿美元)。　　根据SBIR多年的执行经验，政府进行了一个新的尝试，即在参与SBIR计

5、划的联邦机构中设立1个示范项目，拿出其7．5％的资金用于小企业。这些新的、较为充足的资金可以鼓励项目官员与最好的小型企业开展合作，促使已经取得显著成果的SBIR项目参与者为联邦机构从事更多的项目开发和研究工作。　　4)先进技术计划。1988年建立的先进技术计划(ATP)是NIST的组成部分之一，主要任务是资助高风险、长期的而且有着重要溢出的(共性技术)研究，通过企业—政府共同分担成本的方法，帮助产业克服通常出现在产业RD早期阶段中的投资障碍问题。　　　　1．2　日本通产省的技术研究资助　　日本政府对基础研究特别是早期共性技术研究的资助主要来源于通产

6、省(MITI)。MITI通过一系列计划资助技术研究．其中最著名的有大规模计划、工业科学与技术前沿计划，还包括下一代计划以及小一点的医疗和福利设备技术计划。　　大规模计划始于20世纪60年代，资助的项目从大规模集成电路到高性能电动汽车电池，再到脱盐设备。下一代计划始于80年代，主要资助未来的关键产业中的“支撑”技术。1993年日本政府推出著名的工业科学与技术前沿计划，它每年资助2．6亿美元，并集中资助工业技术的早期开发，其目标类似于美国NIST的ATP计划。　　MITI另一个主要资助部分是实验室研究，它通过工业科学与技术局(AIST)管理15个实验室

7、。这些实验室资助或指导共性技术和基础技术的研究。研究的很大一部分是与私营企业合作进行，大学研究人员也参与其中。　　1985年日本设立了一个部门间的RD计划，叫做关键技术中心(KTC)(现名关键技术研究提升中心)。主要针对存在高技术风险、需要不同产业间的技术相互融合以及缺乏配套的基础技术(标准)等市场失灵问题对企业进行支持。　　　　1．3　德国政府的激励和资助　　1960年前德国政府较少积极地采取产业和科技政策，政府的功能只是扮演提供有力的创新和投资环境、消除财政政策障碍、修改法令、鼓励厂商从事风险性投资活动的角色。60年代后，德国经济增长缓慢，政府

8、逐渐认识到在若干科技领域要落后于美国，因此陆续制定了许多直接或间接促进、激励RD发展的政策。德国的RD促进模式在欧洲国家中