规范主义经济宪法学的理论架构 ——以布坎南的思想为主轴论文

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1、规范主义经济宪法学的理论架构——以布坎南的思想为主轴论文内容摘要：规范主义经济宪法学由经济学家詹姆斯·布坎南所创立。布坎南通过对集体政治决策形成过程中悖论的反思，发现了建构规范主义经济宪法学的理论出发点，由寻求能够产生稳定政治结论的多数决策机制转向寻求可以防止对少数意见歧视的多数决策机制，即"一致同意"的集体政治决策机制。为了使"一致同意"具备现实可能性，布坎南划分了"宪政政治"和"普通政治"的双层结构，将"一致同意"的集体政治决策机制限定在"宪政政治"层次，并以此作为"普通政治"层次运行的合法性基础，进而构建了规范主义经济宪法学的核心--契约主义新宪政理论。这一理论基

2、于个体主义的规范性前提.freelizing）问题，分析集体选择的结果之所以能够被称为"公正"或"效率"所必须具备的条件；后者则运用经济学的方法研究宪政规则的形成、变动以及不同宪政规则所导致后果的差异。②相较于实证主义经济宪法学而言，规范主义经济宪法学的发展不但早得多，而且成熟得多，③其始祖和集大成者是诺贝尔经济学奖得主--詹姆斯o布坎南（JamesBuchanan）。我国法学界对经济宪法学的研究虽有部分成果，但并不成熟，学者间也尚未形成对经济宪法学基本结构的共识。本文将以布坎南的思想为主轴，专注于勾勒规范主义经济宪法学的理论轮廓，以期为我国经济宪法学研究的深入开展提供

3、必要的铺垫。一、理论出发点--对集体政治决策形成过程中悖论的反思规范主义经济宪法学直接导源于20世纪中期开始兴起的"将经济学应用于政治科学"④的公共选择思想，⑤其理论出发点在于对集体政治决策形成过程中悖论的反思。对集体政治决策形成过程中悖论的研究是经济学向政治学领域拓展的最初成果之一，也构成了早期公共选择理论的主要内容。布坎南正是从早期公共选择学者邓肯o布莱克（DuncanBlack）和肯尼斯o阿罗（KenhArroajority-votingrules）可靠吗？这个问题直接导致了布莱克在1948年的一项研究。在这项研究中，布莱克希望能发现在一个有多种意见和提议的捉对选

4、择中（asequenceofpairajoritycycles），这显然是不合理的。布莱克通过自己的进一步研究也得出结论认为，在议会民主表决中通常采用的简单多数会导致无穷尽的多数循环怪圈，集体政治决策的结果取决于表决程序终止的地方，也就是说取决于投票的规则。⑦MajorityCycles布莱克在挖掘出这一理论之后，撰写了一篇相关论文交给肯尼斯o阿罗（KenhArropossibilitytheorem）。⑨在这一定理中，阿罗指出任何一个民主社会通过投票机制进行集体决策，根据常识判断应满足以下几个最低标准的条件：⑩第一，广泛性（无约束域条件），即个人对备选方案所有逻辑上可

5、能的偏好排序都是许可的，其个人的理性选择具有完全性和传递性；第二，一致性（帕累托准则），即如果社会所有成员都认为一种备选方案优于另一种，那么社会即应如此认为；第三，独立性（无关方案独立条件），即如果原来有两名候选人，现在又添加一名候选人，则人们对原来两个候选人的偏好排序不应受新添候选人的影响；第四，非独裁性（非独裁性条件），即不应使单个人的偏好总是自动地成为社会偏好，而不管其他人的偏好与他是如何的不同。以上几个条件是一个民主选举所应满足的最低限度条件，而阿罗则用数理方法证明了当候选人多于两人时，选民个人的偏好无法形成社会的偏好。简单地说，就是不存在一种既满足民主制度的一

6、切要求，又能把已知的各种个人偏好顺序总合为统一的社会偏好顺序的政治机制或集体决策规则。(11)为了解决阿罗悖论，布莱克在1958年提出单峰偏好理论（singlepeakpreferencetheory）。所谓单峰偏好，是指选民在一组按某种标准排列的备选方案中，有一个最为偏好的选择，而从这个方案向任何方面的偏离，选民的偏好程度或效用都是递减的。如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最为偏好的方案偏离时，其偏好程度或效用会下降，但之后会再上升。布莱克证明了如果假设各个选民的偏好都是单峰偏好，那么最终投票的结果就可以避免阿罗悖论，社会成员个人的偏好之和可以得出确定的唯一的社会总

7、体偏好，而这种社会总体偏好恰好是个人偏好处于所有选民偏好峰的中点上的选民，高于他偏好的选民数量和低于他偏好的选民数量正好相等，这也就是著名的中间投票人模式（medianvotermodels）。布莱克由于对这个问题的开创性研究而被戈登o塔洛克（GordonTullock）称为公共选择学派的奠基人。(12)然而，即使是布莱克本人也承认在现实的选举中选民的偏好往往都不会是单峰的，这种单峰偏好只是外加于选民偏好之上的假设，在实际的民主选举中并不适用。因此，集体政治决策形成过程中的悖论仍然无法解决，布坎南也正是从此处发现了规范主义经济宪法学理论建