美国反倾销实质性阻碍调查若干问题探析论文

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1、美国反倾销实质性阻碍调查若干问题探析论文.freelericanadeAleacionesLaminadas，C.A.v.UnitedStates案中，美国国际贸易法院(CIT)没有明确的要求ITCC进行资格认定，但是似乎不同意ITC的立场，即因为尊重商务部认定起诉充分性的法定权威，ITC通常听从商务部的资格认定。实质性阻碍调查中存在三个与申请者资格特别相关的问题。第一，美国法典第19编第1677(4)(A)节将“产业”定义为“国内同类产品的生产商的总体，或者生产同类产品产量的总和占国内该产品总产量大部分的生产商”。然而，在一些实质性阻碍的案例中，不存在

2、生产这些产品的生产者。我们可以想象一个生产者已经进行了实质性承诺，但是还未开始生产产品，同时也并不清楚法规中的术语“生产商”是否包含已经开始投产但其经营还未稳定的生产者。因此可以说，法律没有指定在未建立产业的案例中准有资格提出申请。然而，商务部和ITC都没有否认在实质性阻碍调查中声称自己是幼稚产业的申请者的资格。当然，如果在美国甚至没有一个与进口产品有关的幼稚产业，申请者就不能够以产业的名义提出申请。第二，如果一个生产者提起反倾销调查申请，其必须具有代表国内总体产业的地位。如果只存在一个生产相关产品的公司，其能否代表总体产业呢?通常在实质性阻碍的案例中，

3、幼稚产业由有限数量的公司构成，而且常常只存在一个国内公司。因此，在实质性阻碍案例中，这是个重要的问题。在这方面，“GATT的一些专家在1961年的报告中指出，术语‘国内产业’不应当解释为是指一个独立公司”。)然而，在欧洲产业只由一个生产者构成的一个欧共体案例中，这个单独的生产者被认为构成了“共同体产业”。美国反倾销法规从未直接的讨论过这个问题，但是ITC看起来持与欧共体主管机关相同的观点。在很多案例中，实质性阻碍调查均涉及这样一种情形，即只存在一个即将开始投产或刚刚开始生产相关产品的公司，其中ITC的认定，从未暗示过这样的情形将否定那个唯一公司提起调查申

4、请的资格。第三，根据1916年法案，来自一个外国生产者的进口附属公司的购买者没有资格提起私人申请，因为法案只保护“制造业的竞争者”。然而，根据1921年法案和后来的法规，ITC的立场似乎是，即使一个被调查产品的进口者都可以进行申请反倾销调查，只要目前这个公司是个生产者。三、关联方问题在许多实质性阻碍调查中，作为幼稚产业的国内公司与进口者或者出口者有关。国内公司本身可能就是被调查产品的进口者，或者与外国出口者是合资公司，或者是外国出口者的附属公司。在这些情况下，这样一个国内公司能否代表国内产业呢?ITC在其损害调查中，是否考虑这样一个公司的状况呢?这个问题

5、是外国生产者和其他实体存在一定关系情况下，反倾销程序中所要决定的问题之一，其他问题包括：(1)当进口者与出口者有某种关系时，进口价格是否就是其票面价值；(2)当出口者向关联方销售时，是否应当采用国内市场销售或零售价格；(3)在计算成本时，是否采用出口者从关联方购买投入物的价格等。美国法案中第19编第1677(4)(B)节作出了有关关联方的规定，即ITC在适当的情形下，从国内产业中排除一个国内生产者。这个规定是用来避免国内产业合计数据的扭曲，这种扭曲是由于包括了其运营并未受到不公平进口的影响的关联方。在这方面，ITC在认定是否存在将一个关联公司排除在国内产

6、业之外的适当的情形时，审查了下列因素：(1)归因于进口生产者的国内生产的比例；(2)美国生产者决定进口遭受调查产品的原因，也就是是否其受益于低于正常价值的销售或补贴，或者是否公司为了继续生产并在美国市场上竞争必须进口；(3)相对于产业的其他生产者，关联生产者的地位，也就是包含或排除关联方是否会歪曲该产业其他生产者的数据。在实质性阻碍背景中，可以以下列方式解释美国法案对关联方的规定。在申请者是唯一的美国生产者或者有限数量的美国生产者之一的情况下，该申请者可以占美国产品生产的全部或者相当大的部分，并且其数据对ITC调查的损害分析十分关键。因此，将这些生产者作

7、为关联方，排除其数据的使用是不合适的。然而ITC的立场似乎是，在没有已建立产业的实质性阻碍案例中，不需要考虑关联方问题。在一些情形下，实质性阻碍分析是否合适取决十关联方问题。设想除了申请者之外，在相关产业中，存在另一个与进口者或出口者有关的国内公司，申请者是一个幼稚公司，而另一家公司显然已经建立。如果ITC基于另一家公司是关联方而排除了它，实质性阻碍分析将是必要的。然而如果ITC拒绝排除另一家公司，阻碍问题也许就是不合适的。四、损害认定表决中投票平局的认定根据1921年法案，一个委员只能对实质性损害问题表决一次.一个委员可以对实质性损害、实质性损害威胁或

8、者实质性阻碍裁决做出肯定表决，但是不必阐述其表决依据这三个损害问题中的哪一个。然