关于矿业权与股权自由转让原则的冲突及解决

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1、关于矿业权与股权自由转让原则的冲突及解决　　论文关键词：矿业权股东权股权自由转让啄则　　论文摘要：我国现行法律对矿业权转让有严格的条件限制，这导致部分投资者选择以股权收购的方式获取矿业权。股东依法处分股权的结果涉嫌规避强制性法律规范，此行为的法律效力亟待确认。关键是正确理解股权自由转让原则和矿业权有限转让的关系，将现行司法经验上升为立法，明确矿业权转让的类型及要求，同时完善矿业权转让制度。　　案例：1998年，甲、乙等4人组建一合营煤矿，2005年，甲、乙两人将其共计54％的股份转让给第三人，并按照规定完成股东变更手续。　　2006年，煤矿公司在年检时，煤监局发现控股股东已经

2、变更，遂以非法擅自转让采矿权为由，撤销了该公司的采矿权证书。公司提起了行政诉讼。该案件中，矿山企业目乏东转让股份的行为，客观上造成矿业权由第三人享有的结果，这究竟是股东处分股权的合法行为，还是擅自转让矿业权的非法行为?我国法律没有明确规定，司法实践中的认识亦不统一。而这起案例仅仅是矿山企业股权转让纠纷的典型情况。据一些统计资料，收购矿山企业股份是矿业权二级市场的一种常见操作方式。如何判定该形式的法律性质并加以规范，是我国矿业权流转制度中的一个难题。笔者以为，关键是正确理解股权自由转让原则和矿业权有限转让的关系。　　1经济法范畴：股权自由转让原则　　国当前的矿山企业包括有限寸戈

3、责任公司、股份有限公司、合伙企业等多种形式，产权涵盖国有、集体、个人，为了便：二探讨，文章中对矿山企业的出资转让合称为股权转让。股权自由转让原则是现行企业法、公司法等经济法规明确规定的原则，是现代公司制度的灵魂。昕谓股权自由转让原则是指股东有权自主决定是否转让其所持股份，转让给何人、转让多少股份、转让价格等有关股权转让的具体内容，除非法律另有规定外，均由当事人自行决定，其他任何人不得强制股东出让股权。股权自由转让原则的权利依据来自于民法的私权神圣原则。股东权的性质属于物权中的所有权，股东权就是股东的财产所有权，也即出资者所有权，是股东对其投入公司的财产享有的支配权。那么，矿山

4、企业的股东是否享有该权公司法、企业法等法律规范是否对矿山企业的股份转让有特殊限制?　　建立在古典经济学基础上的财产权制度强调私有财产权利的保护。股东权的财产处分部分同样奉行私杈神圣的法律原则，但这种自由不是绝对的。我国现行公司法、合伙企业法等法律对股份转让的限制主要有：第一，股权转让有年限限制、竞业禁止等，如发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份在证券交易场所挂牌交易后，公开发行前的股东持有的股份自挂牌之日起1年内不得转让。第二，股权转让不得违反宪法、民法典等上位法的规定，如不得违反国家法律、需尊重社会公序良俗，不得破坏国家经济生活等。第三，

5、股权转让不得违反公司章程或合伙协议等出资人间的合意，股权是按份共有的财产权，股东处分其财产也要准用按份共有的处分原则。第四，一些特殊产权的公司，如国有企业、上市公司，其股权转让需要接受国家相关政府监督、审批，以保证国家利益和社会公共利益。　　从上述分析可知，股权自由转让原则是相对自由原则，股权转让的价值目标是协调平衡股东的私人利益和社会的公共利益：股权转让自由原则是在维护公共利益不受侵害的前提下，最大程度地尊重财产权利人的自我意志。其自由的程度取决于股东和社会的利益较量，自由界限在于这样一个平衡点：股东转让股份获得的利益是个人利益最大化和公共利益最大化的临界点。在现行法律关于

6、股权转让自由程度的价值判断中，直接的判断标准涉及意思表示、产权性质、上位法规定。矿山企业股权转让纠纷中，矿山企业是对经营范围的描述，是从事矿产品勘探、开发、生产的企业的总称。而依据现行法律，企业经营范围并不构成限制股权自由处分的依据。　　但我们是否可就此得出结论：矿山企业股东可以和其他公司股东一样，自由转让其股权呢?笔者以为，还需要结合矿山企业的矿业权做进一步分析。　　2矿产资源法范畴：矿业权转让的规定　　矿业权是指矿产资源使用权，包括探矿权和采矿权。前者是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利；后者是指在依法取得采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所

7、开采矿产品的权利。矿业权是基于权利人的投资而产生的财产性权利，如一般物权一样具有对世性、排他性，但权利人却并不享有完全的支配权，矿业权的取得及处分需要行政许可，且有法定的期限限制，这又不符合物权的绝对性、永久性。对于矿业权的独特属性，我国法律界一直存在矿业权是特许物权或准物权两种观点。2007年物权法第三编用益物权的一般规定中，第123条规定依法取得的探矿权、采矿权、取水权和使用水域、滩涂从事养殖、捕捞的权利受法律保护。矿业权被定性为准物权。所谓准物权是与民法典上所规定的典型物权相近似、相关却不完全相同