国际贸易、外商直接投资对技术效率变迁的影响程度

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1、国际贸易、外商直接投资对技术效率变迁的影响程度　　一、引言　　发展循环经济是当今世界各国推进生态文明建设、实现可持续发展的重要途径，其主要目标是转变经济增长方式，促进经济增长与人口、资源和环境的协调发展。这就意味着在不增加任何资源投入的情况下，要想促进经济增长，必须提高技术效率水平。因此，有关技术效率的研究引起了学术界的广泛关注。　　国内外学者分别从政治制度、创新能力、吸引人才和技术引进等方面对技术效率的影响因素进行了深入的理论和实证分析，得出了不同的结论（Fareetal.，1994；Ray＆

2、Desli，1997；Chang＆Luh，1999；颜鹏飞、王兵，2004；Kneller＆Stevens，2006；李小平、朱钟棣，2006；Daouia＆Simar，2007；Mastromarco＆Ghosh，2009；Proboeseses;（1-δit）+Iit。　　其中，Kit、Iit分别表示第i个省份第t年的物质资本存量、全社会固定资产投资总额；δit表示各省的经济折旧率，参考张军等（2004）的研究成果，这里将其统一规定为9.6%；对于基年物质资本存量的确

3、定，我们采用了国内外通用的做法（Hall＆Jones，1999；Young，2003；张军、章元，2003），即1987年各省区的物质资本存量=1987年各省区的全社会固定资产投资总额（/各省区1987年至1992年全社会固定资产投资总额增长的几何平均数+经济折旧率），然后根据上述计算公式，将各省区的物质资本存量按GDP平减指数折算成以1987年不变价格计算的实际物质资本存量。（4）人力资本存量无法直接从现有统计资料中获得，而已有研究提供了许多可供借鉴的方法，如受教育年限法、当期价值法、未来收入

4、现值法、成本法等，但这些计量方法都存在一些弊端，故我们采用国内外研究的常用做法，用平均受教育年限表示人力资本存量水平（Henryetal.，2009；王维国、颜敏，2008），将受教育程度分为未上过学、小学、初中、高中、大专及以上五个层次。　　④人力资本存量的基本计算公式为：Hit=51Σpithit。其中，Hit、pit、hit分别表示第i个省份第t年的人力资本存量、各受教育层次劳动力人数占总劳动力人数的比重、各受教育层次的平均受教育年限（其取值分别为1、6、9、12、15.5）。

5、对于部分省份某些年度受教育年限的缺失数据，我们采用潘向东等（2005）的研究方法，用平移的方法获得。（5）进口总额占国内生产总值的比重（IM/GDP）、出口总额占国内生产总值的比重（EX/GDP）、外商直接投资占全社会固定资产投资总额的比重（FDI/INV），均以当年价格计算。各变量及其统计性描述如表1所示。【表1.略】　　　　三、计量经济分析方法与模型构建　　Aigner（1977）、Meeusen和Broeck（1977）、Bat－tese和Corra（1977）同时提出了随机前沿分析方法（

6、SFA），其模型的基本形式为：Y=（fX；β）exp（V-U）（1）其中，Y代表经济的产出水平，X代表一组要素投入变量，β代表一组待估参数；exp（V-U）为复合误差项，V为影响生产的随机因素，V≈iidN（0，σ2V）；U（非负）表示仅对某个个体的冲击，为技术无效率项，U≈i.i.dN+（M，σ2u）。　　对方程式（1）两边分别取对数，则随机前沿生产函数可以写为如下式（2）：【2】　　　　由于技术进步经常会导致经济关系特别是生

7、产函数的变化，要研究一定时期内的生产效率问题，可以在模型中加入时间因素来解释技术进步对生产效率的影响。这样，考虑技术进步因素的随机前沿生产函数就可以写为如下式（3）：【3】　　　　为了能够准确地测算全国和四大区域的技术效率水平以及国际贸易、外商直接投资对技术效率变迁的影响程度，本文借鉴Battese和Coell（i1995）的模型原理，分别采用不考虑技术进步及考虑技术进步因素的随机前沿C-D生产函数模型进行分析和比较，进而选择最优的测算方法。　　在采用不考虑技术进步因素的随机前沿C-D生产函数时

8、，基于式（2），可以构建如下计量模型：【21】　　　　在采用考虑技术进步因素的随机前沿C-D生产函数时，基于式（3），可以构建如下计量模型：【31】　　　　式（2a）和式（3a）中的Yit、Lit、Kit、Hit分别表示第i个省第t年的国内生产总值、劳动力人数、物质资本存量、人力资本存量，T为反映技术进步效应的时间变量，β0为常数项，θ、β1、β2、β3为一组待估参数，反映各投入要素的产出弹性。式（2b）和式（3b）中的TEit表示第i个省第t