经济增长和“均衡”是什么关系？论文

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1、经济增长和“均衡”是什么关系？论文..内容提要：本文首先指出“均衡”概念的局限性，认为研究经济增长尤其不能使用“均衡”概念。经济学家必须首先弄清楚自己是在研究什么经济问题，然后才考虑使用合适的数学方法。文章最后期望北京大学、武汉大学能够出几位与西方主流经济学唱反调的经济学家。一．引言在西方主流微观经济学和宏观经济学的教科书中，到处可以见到关于“均衡”的描述。有人吹嘘：“均衡分析作为一种方法，在1947年，被一位精通当时数学各种方法的学生——萨缪尔森在其博士论文中系统地建立起来。所谓‘系统地’，是说萨缪尔森的工作如此彻底，他运用数学工具于经济分析是如此娴熟..，以致今天（90年代）出版的教

2、科书里，这种方法已经被写成可以机械地一步一步执行的‘菜谱’和计算机程序。人们可以不用任何思维就从输入一组‘数据’得到关于整个问题的解答。……萨缪尔森为此得到了他的诺贝尔奖。”（博客中国）但是“均衡”究竟是什么含义，究竟是怎么定义的，很多学者，依我看，甚至包括诺贝尔经济学奖得主，都是稀里糊涂。难怪老有人问：何为“均衡”？在欧美主流经济学教科书中，有关“均衡”通常是这样解释的：“经济分析中使用的均衡一词，原是从机械力学借用来的一个词语，意指相互作用的力量因大小相等、方向相反而处于静止不变的平衡状态。……因此，经济理论的均衡分析方法，实际上可以归结为，考察供给和需求这两种力量在其相互作用中（1

3、）是否趋向均衡，即所谓均衡的存在性（existence）问题；（2）均衡是否稳定，即均衡的稳定性（stability）问题；以及（3）达到均衡状态所需具备的条件。”（宋承先，1997，第20－21页）由以上引述可知，所谓“均衡”，是指经济系统“处于静止不变的平衡状态”。既然经济学里的“均衡”是从力学里借用过来的，那我们就先回忆一下力学里“静止不变的平衡状态”是个什么概念。力学里讲，如果施加于一个质点的合力为零，则该质点处于相对静止或匀速直线运动状态；而如果合力不为零，则该质点的加速度与合力成正比。显然，力学里讲运动状态，一般有三种：静止、匀速直线运动、加速运动；运动并非静止一种。静止和平

4、衡也不是一个概念。静止是指质点速度为零，而平衡是指质点所受合力为零。静止时不一定平衡，平衡时也不一定静止。例如钟摆，当钟摆摆到最高位置时刻，此时速度为零，钟摆瞬间处于静止状态，但此时钟摆所受合力不为零，所以钟摆不会停在最高位置，而是往回摆动。当钟摆摆到最低位置时，按说钟摆应该停在这里，但钟摆也不会停留在这个位置上，因为它要按现在的速度继续往前运动。如果考虑运动有能量损耗，则最低位置是钟摆的稳定平衡位置，因为在这个位置上，当运动速度最后趋向于零时，钟摆上的合力为零；而且，这个最低位置也是稳定的，如果你把钟摆偏开一点，它最终还会回到原来的平衡位置。这样，静止、平衡、稳定是三个不同的概念。西方

5、主流经济学里的“均衡”如果是指“静止不变的平衡状态”（宋承先，1997，第20－21页），这等于说西方主流经济学是研究一只死钟的“学问”，其意义可想而知。下面我们就以诺贝尔经济学奖得主、美国经济学家索洛（RobertSolow）的新古典经济增长模型为例，说明胡乱套用“均衡”是何等荒谬。二．索洛经济增长模型的荒谬“例3.2.1Solow方程给出的人均资本存量的积累方程为dk(t)/dt=sf(k)－nk(t)≡φ(k)，(3.2.2)和初始资本存量k(0)=K(0)/L(0)给定。其中f(k)为人均生产函数，满足性质f(0)=0，f’(k)0和f’’(k)0，s为固定储蓄率，n为人口增长率

6、。”“方程(3.2.2)表示人均储蓄用来增加人均资本存量和补偿人口的增长所占有的资本存量。通过这个方程，在给定的生产函数下，可以得到人均资本存量积累的路径。”“性质3.2.1如果生产函数，参数n和s满足0＜n/s＜f’(0)，则存在惟一的k*，满足φ(k*)=0，即系统(3.2.2)存在惟一的均衡点，它为k*。”“性质3.2.2在性质3.2.1的假设下，系统(3.2.2)的均衡点k*是渐近稳定的。即在理性预期的假设下，从任意的初始资本存量出发的系统(3.2.2)的解将收敛到均衡点k*”以上引文见（龚六堂，2002，第61－63页）。这个例子“证明”了经济增长系统均衡点的存在及其稳定性。下

7、面我们指出索洛（RobertSolow）的新古典经济增长模型的荒谬之处。（1）索洛认为经济系统一定要达到“均衡”，均衡时满足dk/dt=0，或φ(k*)=0，人均资本k不随时间而变化，即人均资本保持为常量。人均资本保持为常量，意思是要求资本存量K的增长与劳动力人口L的增长保持同步：人口增长，资本存量也增长；人口下降，资本存量也下降。而事实是，劳动力人口无论是增长、持平或者下降，资本存量都有可能实现增长。索洛的这个结论特别不能用来指导