我国电力价格宽松规章分析-以直购电为例

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1、我国电力价格宽松规章分析:以直购电为例第一章绪论1.1本文研究的背景和意义垄断造成的市场失灵是规制经济学出现的前提，而价格上限规制是规制经济学研究的经济性规制的重要内容。价格上限规制主要针对自然垄断和信息不对称存在较为严重的产业，包括电力、电信、燃料、交通运输、邮电、石油和金融等自然垄断或行政性垄断行业。因为自然垄断产生的根本问题是配置效率与生产效率之间的不一致。规制经济学认为，对于类似电力行业这样的垄断性行业，需要政府对其价格进行规制，才能避免垄断企业制定垄断价格获得高额利润，同时在一定程度上解决垄断带来的低效率。西方发达国家对于电力行业的规制经历了一个由垂直一

2、体化经营到到逐段分割，从全面规制到引入竞争放松规制的过程。从20世纪70年代开始，为了发挥竞争机制的作用，提高垄断性行业的效率，英国首先开始了改革，各国紧随其后，纷纷对本国电力、电信、铁路等到自然垄断性行业改革，在市场中引入新的竞争者，对各个环节实行不同的政策，有效地维护了市场环境，解决了输配电环节的垄断问题，降低了资费，并改善了服务。我国电力产业市场化改革比较晚，1998年才成立了国家电力公司，2002年电力行业进行拆分，成立了5大发电集团和2大电网公司，开始了以政企分开和引入竞争为核心的市场化改革。总体思路是：厂网分开、产权重组、输配分离、完善法律、强化结构和

3、稳步推进。但我国由于经济发展阶段的特殊性，在电力市场化改革过程中政府规制的度一直是个难点。随着国际上近年来普遍对电力价格放松规制作法的采用，分析和探讨政府对电价的上限规制和放松规制，是十分有必要的。对于放松规制中的其它形式，如市场准入、退出、投资等放松规制由于篇幅所限在本文中暂不涉及，主要就价格放松规制展开分析研究。1.2国内外相关文献和理论研究综述1.2.1国外相关文献及理论研究综述价格上限规制的英文是Price-capRegulation，它是政府实施价格规制的一种形式，而价格规制是政府经济性规制的重要手段。价格上限规制在国际上广泛应用于电力、电信、邮电、石油

4、等自然垄断性行业，是政府激励性经济规制中最直接、最重要的方式。价格上限规制最早源于20世纪80年代英国伯明翰大学商学教授斯蒂芬•理特查尔德（SteveLittlechild）的一份报告《对英国BT私有化后利润的规制》。当时的英国政府开始进行管制体制改革和电信公司民营化，为了找到一个有效地控制垄断企业的办法，理特查尔德设计了后来被广泛应用地RPI-X规制模型。他认为，由于无法区别利润是来自高效率的经营绩效还是垄断力量或是纯粹的运气，直接对价格进行控制有着明显的副作用。价格规制应该在管制者和受管制企业之间以类似于契约的形式签订价格调整合同，将价格变动与零售价

5、格指数和生产效率直接挂勾，并在此基础上制定一个价格上限。其实质就是一个价格变动的指数。沃格尔森（ActonJ.IVogelsang）（1989）总结了价格上限规制的四个特征，包括：(1)管制者对被管制企业的产品或服务直接设定价格上限，企业的实际价格可以低于上限；(2)价格上限针对于被管制企业的各个（不同）业务组合，它们实际上是这些业务组合的价格指数，每个业务组合应用的价格上限可能不同；(3)这些价格指数可以按照事先设定的调整因子进行周期性调整，调整因子不受被管制企业的影响和控制；(4)从长期看，调整因子、业务组合和指数权重等将会重新审查或调整变化。法国图鲁大学产业

6、经济研究所创始人、新规制经济学创始人之一让•雅克•拉丰教授指出，价格上限规制是高效能的激励性改革方案（2001），其目的在于切断无效成本和价格上涨之间的联系，使厂商有动力降低生产成本，提高经营效率。此外，LuisM.B.Cabral和MichaelH.Riordan指出，价格上限规制一个明显的优势是，它可以降低投资回报率管制中潜在的行政成本。同时，通过授予更多的价格弹性，价格上限规制允许厂商更好的利用市场力量。植草益认为，价格上限规制是在给企业提供内部效率刺激的基础上的为了节约行政费用的价格规制方式。他认为这种规制虽然具有很多优点，可以减少规制

7、所必需的信息，降低或减少规制成本，但是在现实情况下，以英国电信产业为例，价格上限规制的优点并未充分发挥。他指出，这主要是由于模型中的X值设定过程并不透明，且会常常被变更，导致激励的效果被抵销（植草益，2000）。因此，在经济发展到一定阶段时，政策应采取放松规制的政策，放松规制的目的，是要通过竟争，提供多种新的服务，降低收费水平，使收费体系多样化，并促进技术革新等（植草益，1992）。第二章规制与放松规制理论2.1规制理论及其分类对于规制，植草益曾给出了较为广义的定义：即依据一定的规则，对构成特定社会的个人和经济活动主体的活动进行限制的行为。实施规制行为的主体一般有

8、私人和社会