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1、汇川技术分析报告计划、生产实施及交货、生产质量控制、计算存货及生产成本等的政策及程序。(四)研发环节:包括基础与前瞻性研究、产品设计、技术研发、产品测试、研发记录及文件保管等的政策及程序。(五)固定资产管理环节:包括固定资产的预算、取得、记录、折旧、维护保养、盘点、处置的政策及程序。(六)资金管理环节:包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳人员和财务人员的授权和执行等的政策和程序。(七)融资环节:包括借款、保证、承兑、租赁、发行新股、发行可转换公司债券及其他融资事项的授权、执行与记录等的政策及程序。(八)投资环节:包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、衍生品及其他长、短期投资的
2、决策、执行、保管与处置等的政策及程序。(九)关联交易环节:包括关联方的界定和确认,关联交易的定价、授权、执行、报告和记录的政策及程序。（十）财务报告环节：包括取得原始单据，编制记账凭证登记账簿，编制财务报告的政策和程序。(转载于:.SmHaIDA.海达范文网:汇川技术分析报告)（十一）信息披露环节：包括信息披露管理和重大信息内部报告等的政策和程序。（十二）人力资源管理环节:包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、决定和计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等的政策及程序。第九条公司内部控制制度,除包括对经营活动各环节的控制外,还应包
3、括印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、职务授权及代理制度、信息披露管理制度、重大信息的内部报告制度及对附属公司的管理制度等各项管理制度。深圳市汇川技术股份有限公司内部控制制度第十条公司应根据国家财政主管部门的有关规定,建立内部会计控制规范。第十一条公司使用计算机信息系统的,其内部控制制度还应包括信息系统安全管理制度。除明确划分信息系统处理部门与使用部门权责外,还应包括下列控制活动:(一)信息处理部门的功能及职责划分。(二)系统开发及程序修改的控制。(三)程序及资料的存取、数据处理的控制。(四)档案、设备、信息的安全控制。(五)在证券交易所指定网站或公司网站上进行公开
4、信息披露活动的控制。第十二条公司全面实行内部控制,并随时检查,以应对公司内外环境的变化,确保内部控制制度有效运行。公司采取培训、宣传、监督、稽核等措施,要求公司全体员工认真执行内部控制制度。第十三条公司重点加强对控股子公司的管理控制,加强对关联交易、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制,并建立相应控制政策和程序。第十四条公司建立完整的风险评估体系,对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控,及时发现、评估公司面临的各类风险,并采取必要的控制措施。第十五条公司制定公司内部信息和外部信息的管理政策,确保信息能够准确传递,确保董事会、监事会、高级管理人员及内审
5、部及时了解公司的经营和风险状况,确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。第十六条公司完善相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制,并由公司内审部负责监督检查。第三章主要的控制活动第一节对控股子公司的管理控制第十七条公司应按照《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和有关法律法规及公司的实际经营情况制定对控股子公司管理相关的内控制深圳市汇川技术股份有限公司内部控制制度度。第十八条公司应加强对控股子公司的管理控制，制定对控股子公司的控制政策及程序，并督促各控股子公司建立内部控制制度。第十九条公司对控股子公司的管理控制包括下列控制活动：(一)建立对控股子公司的控制制度,明确向控股子
6、公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等；(二)根据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；(三)制定监督管理控股子公司重大财务、经营事项,包括发展计划及预算、重大投资、收购出售资产、提供财务资助、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同等的政策及程序；(四)各控股子公司应根据公司相关制度的要求,及时向公司分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息,并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议；(五)各控股子公司应及时地向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东
7、大会决议等重要文件,通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项；(六)公司财务应定期取得并分析各分、子公司的月度报告,包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；(七)公司人力资源部应结合公司实际情况,建立和完善对各控股子公司的绩效考核制度。第二十条公司的控股子公司同时控股其他公司的,其控股子公司应按本制度要求,逐层建立对各下属子公司的管理控制制度。第二十一条公司根据
