意大利法人犯罪制度及评析

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1、意大利法人犯罪制度及评析一、意大利法人犯罪的立法动因与概况在意大利，法人不能犯罪作为一种基本观念，深深根植于其司法文化和集体意识之中。传统学说确立了刑事归责性只适用于个人的原则。意大利不存在法人刑事责任的原理，也有其宪法上的明确依据。根据意大利宪法第27条的规定，刑事责任是个人性的，只有自然人才能为刑事犯罪行为承担责任。然而,这种传统的刑事责任体制受到以下两方面情况的影响：其一，同大多数西方国家一样，意大利同样面临着严重的法人犯罪问题。最近的例子是意大利帕尔马公司。作为意大利的第八大工业集团，该公司在长达13年的时间内伪造收入报告，亏损数十亿美元，而其所宣称的银行账户上

2、的资产其实并不存在。当这一事实被披露后，这位曾占意大利GDP8%的乳制品巨人终于在2003年底垮掉。[1]其二，意大利应当承担的规制法人犯罪的国际义务。首先，意大利属于经合组织成员国，而该组织最早于1997年就通过了《禁止在国际商业交易活动中贿赂外国公职人员的公约》，要求各成员国依照其法律原则，采取必要措施，确立法人对外国公职人员进行贿赂的责任；同时，经合组织还通过该公约的后续履约监督机制，严格评估并敦促各成员国履行公约义务；其次，意大利属于欧盟成员国，在欧盟这一框架下通过的一系列公约及其附加议定书，也要求各成员国采取必要的立法和其他措施，确保法人参与相关犯罪行为所应承

3、担的法律责任。[2]正是基于上述两方面的原因，意大利立法机关于2001年6月8日颁布法律即第231号法令，首次规定了法人刑事责任的一般模式，意大利法人犯罪制度由此得以正式确立。意大利立法机关认为，因新设的法人犯罪制度与传统的刑事责任模式相去甚远，如规定过多的犯罪种类，将会给众多公司的调整适应带来很大问题。出于这种实际考虑，第231号法令中将法人责任限制在比较少的犯罪行为上，只规定了少数几种法人犯罪，包括腐败、盗窃以及诈骗国家财产等，并决定待众多公司在建立法定的管理和监督机制方面获得一定经验之后，再行扩充相关的法人犯罪种类。2002年3月，意大利政府通过颁布另一项法令，将

4、上述扩充计划变为现实，从而法人犯罪的种类从对国家财产的犯罪扩大至受害人为私人的类似犯罪上。[3]二、意大利法人犯罪制度的主要内容意大利刑法关于法人犯罪的规定主要体现在以下几个方面：（一）法人犯罪的主体类型根据意大利第231号法令的规定，刑事责任可以适用于公司以及其他组织实体，不论其是否具有“法律上的人格”，[4]也就是说，该法令不仅适用于具有法人资格的机构，也适用于不具有法人资格的机构。但值得注意的是，该法不适用于公共机构或者非营利性公司。公共机构和准公共机构是依赖于政府资金的，而私人公司很显然并非如此。并且这些公共机构和准公共机构不像营利性公司那样具有灵活性，例如，后

5、者可以通过提高其产品价格筹措资金，从而提升安全度或者保护自身不受违法行为侵害。因此，公立学校、公立大学和公立医院，同本国政府组织如政府部门、议会、地方和市政机关一样，不属于该法调整的范围。[5]还应注意的是，根据该法令规定，总部设在意大利的公司可因其在海外的分支机构的违法行为，而在意大利被提起诉讼，但是分支机构所在地国家已经在先开始诉讼程序的除外。（二）法人犯罪的归责条件与责任抗辩意大利第231号法令创设了两种类型的法人责任。[6]第一种责任形式，是由公司“首脑”犯罪而认定的，属于一种间接责任，这与根据“同一视”原理所认定的结果并无不同。第二种责任形式，也是更为基本的责

6、任形式，是基于法人机构的疏忽，没有考虑到业已发生的行为的可能性，也没有防止犯罪行为发生的机制。该种责任形式是以组织的过错行为为基础的。这两种责任形式都可以通过证明已尽到合理的审慎而进行抗辩，但是如何确定合理审慎则根据具体的责任形式而有所不同。1．归责条件根据意大利第231号法令的规定，法人因犯罪承担责任必须具备“客观要素”与“主观要素”，前者是指法人机构的成员实施了法定的犯罪行为；后者是指法人应具备犯罪意图、疏忽或者更为一般的讲，法人因犯罪行为所具有的“应受责难性”。首先，在客观要素方面，法令规定了两种情况：一是法人“首脑”，董事或者经理实施了法定的犯罪行为。立法机关并

7、未详尽列举所有相关的领导职位，而是提出一个较为宽泛的定义，在不同的个案中可以调整以适应法人被告的个别情形。因此，公司可能因掌握多数股份的股东以及即使没有正式的领导职位然而却对法人决策具有影响力的股东的犯罪行为承担责任。二是公司为其下属人员（非任决策职位）的犯罪行为承担责任，只要该犯罪行为源于法人政策或者公司方的结构性疏忽。根据该法令第8条的规定，尽管没有必要确认犯罪行为的实际犯罪人或者表明他/她如果被指控实际上会被定罪，但法定的个人犯罪必须被证实。其次，不论公司的刑事责任是基于公司首脑还是公司下属成员的犯罪行为而产生，都必须符合公司方面主