事业单位内部控制工作计划.doc

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1、事业单位内部控制工作计划　　导语：为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系XX—2020年工作规划》，保证各项权力规范、透明、高效运行，全面推进我市国税系统惩治和预防腐败体系建设，根据《江苏省国家税务局关于推进部门内控机制建设的意见》和《苏州市国家税务局关于推进部门内控机制建设工作实施方案》的要求 　　事业单位内部控制工作计划按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控广专职人员进行对接，帮助三指导和梳理公司各部门主要要职责，人员职能量化，溃部门相关制度建设、各部凶门日常工作流程等工作任靛务。分析整理出公司各部来门在日常工

2、作中需要注意卜的风险点，切实提高公司坞抗风险能力和各部门人员失内控风险防范意识，为公婪司的长足发展扎实基础。肤 一、内部工作进展情况 　半　根据国家财政部、中国莱证监会等五部委联合发布岛的《企业内部控制基本规愁范》及配套指引(企业内舅部控制《应用指引》、《瞄评价指引》)，以及中国硅证监会公告41号对公司肋内控建设、实施和公司领耸导的相关要求，结合公司唤现阶段的发展状况，公司昏于XX年5月28日召开狙了关于公司内控工作指导伸与培训启动会议，并制订荧了下一步工作方案。截至牢目前，公司开展的主要工凿作有: 　　(一)高度重屡视，成立内控实施工作领徘导小组和组织机构为确保逐

3、公司内部控制体系建设有起组织、有计划、扎实有效箍地进行，公司成立了内控钳实施领导小组，负责对内参控实施工作的领导、组织愿与协调、分解工作任务和嘎责任。成立内部控制规范质项目工作组，牵头部门为洋公司投资开发部。 (二)龋制定公司内控实施实施方遍案 　　第一步:访谈公司亚总经理、副总经理及各部插门主任;第二步:根据访购谈内容搭建公司流程框架灸;第三步:指导各部门专楞员绘制流程图和编写流程斋说明;第四步:搭建公司峻内控风险矩阵;第五步:蜀测试流程可行性。目前公稚司内控流程框架已搭建完拖毕，根据公司内控领导小欧组统一部署安排，公司各井个部门已开始进行流程图沸及流程描述的绘制

4、和编写娱工作。。 (三)组织公司购内控专员进行培训 　　为勺提高各部门内控专员的内拼控专业知识公司于XX年锋6月3日组织各部门内控谐专员参加内控培训，培训邯主要由深圳迪博企业风险戏管理技术有限公司内控专每职人员对各部门专员在内谈控流程图绘制、绘图软件讶运用、流程描述的编写方妄面进行了培训，并规定了集本周的工作任务及完成上酶交时间。 　　(四)根据要工作方案制定内部控制规贞范详细工作计划，明确工手作内容和目标根据工作方讽案要求精心筹划，分阶段畜实施。本次内控体系建设琉共分为以下三个阶段实施庭: 　　第一阶段项目计划犬与启动。明确各部门内控纷专职负责人员，明确职责褒分工

5、，由各部门专员主导泽负责绘制部门流程图和编垣写流程说明及风险矩阵。浪内控实施领导小组负责组铂织内控工作按要求实施，慈并负责组织各部门专员参毙加内控知识培训。 　　第瞻二阶段内控流程梳理。通污过对公司内部控制关键业拭务流程进行梳理，了解公胆司管理现状，建立公司内摩部控制文档(流程 　　图军、流程描述、输出文档)摆，识别关键业务控制，找夷出各个流程中的风险点，晕加强各风险点的管控。 　舔　第三阶段内部控制检测雅与评价。通过对标监管要颜求及企业管理实践，编制剃风险控制矩阵及自查表，噎评价公司内部控制执行有闲效性;根据设计有效性和正执行有效性评价结果编制硷内控缺陷汇总表。

6、　　目咙前，水电四局投资公司内邑控实施工作正在有序推进派中。 二、下一步内控实施倍工作计划 　　第一、继续然按照内部控制实施工作方种案稳步推进，按计划目标琶完成内部控制体系建设、于整改与测评、项目总结与丧报告等各阶段内控实施工氯作任务，确保内控实施与诛评价工作平稳、有序、顺裹利进行，保证内控管理工靳作机制得以长效运行。 　执　第二、深入贯彻实施公锑司内部控制体系，公司将执制定完善的公司相关内部秤控制管理制度，有助于公震司进一步完善公司治理，有更有效的实现公司发展战秧略，有助于公司进一步健半全战略风险、财务风险、臀运营风险、市场风险等方铱面的管控措施，防范各类绅风险，

7、提升公司管理水平挖，夯实公司发展基础，为溪可持续发展提供强有力支务持。 　　第三、进一步加磊强全员学习、培训，共同疵参与。通过加强宣传、培一训等方式，促进公司各部雅门、各级员工要深刻领悟颇内部控制规范体系要求，潭更新管理理念、掌握内控拴方法，在全公司形成“人楷人学内控、人人讲内控、锈个个受约束”的良好气氛勺，促进公司建立系统、规栽范、高效的内部控制管理薄机制。 三、内部控制实施啃体会 　　根据上述工作，悸我们总结了一些基本经验粘，主要有以下方面: 　　试(一)正确认识内部控制讼规范实施的重要意义，明咋确内部控制建设工作的指畦导思想和工作目标;实施阴以全面风险管理