行政事业单位内部控制工作计划.doc

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1、行政事业单位内部控制工作计划　　导语：为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于XX年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。 　　行政事业单位内部控制工作计划按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进赵行对接，帮助指导和梳理硕公司各部门主要职责，人汤员职能量化，部门相关制笑度建设、各部门日常工作甘流程等工作任务。分析整仗理出公司各部门在日常

2、工盎作中需要注意的风险点，循切实提高公司抗风险能力捂和各部门人员内控风险防棱范意识，为公司的长足发栽展扎实基础。 一、内部工箔作进展情况 　　根据国家辰财政部、中国证监会等五窍部委联合发布的《企业内个部控制基本规范》及配套舟指引(企业内部控制《应齿用指引》、《评价指引》捣)，以及中国证监会公告气41号对公司内控建设、辛实施和公司领导的相关要荆求，结合公司现阶段的发醒展状况，公司于XX年5彪月28日召开了关于公司置内控工作指导与培训启动脂会议，并制订了下一步工姓作方案。截至目前，公司疟开展的主要工作有： 　　常(一)高度重视，成立内训控实施工作领导小组和

3、组郡织机构为确保公司内部控逗制体系建设有组织、有计遗划、扎实有效地进行，公辞司成立了内控实施领导小卫组，负责对内控实施工作哀的领导、组织与协调、分拒解工作任务和责任。成立釉内部控制规范项目工作组略，牵头部门为公司投资开穴发部。 (二)制定公司内涛控实施实施方案 　　第一贺步：访谈公司总经理、副贾总经理及各部门主任;第恰二步：根据访谈内容搭建咬公司流程框架;第三步：盔指导各部门专员绘制流程廓图和编写流程说明;第四泽步：搭建公司内控风险矩慑阵;第五步：测试流程可律行性。目前公司内控流程泪框架已搭建完毕，根据公奄司内控领导小组统一部署陷安排，公司各个部门已开

4、岸始进行流程图及流程描述甲的绘制和编写工作。。 (妈三)组织公司内控专员进酷行培训 　　为提高各部门臻内控专员的内控专业知识涪公司于XX年6月3日组矢织各部门内控专员参加内衍控培训，培训主要由深圳侍迪博企业风险管理技术有蚁限公司内控专职人员对各金部门专员在内控流程图绘穗制、绘图软件运用、流程蘸描述的编写方面进行了培么训，并规定了本周的工作砚任务及完成上交时间。 　致　(四)根据工作方案制焰定内部控制规范详细工作抠计划，明确工作内容和目岂标根据工作方案要求精心盅筹划，分阶段实施。本次加内控体系建设共分为以下涉三个阶段实施： 　　第一诵阶段项目计划与启动。

5、明畜确各部门内控专职负责人拐员，明确职责分工，由各焦部门专员主导负责绘制部菠门流程图和编写流程说明兴及风险矩阵。内控实施领缅导小组负责组织内控工作责按要求实施，并负责组织狞各部门专员参加内控知识尾培训。 　　第二阶段内控皱流程梳理。通过对公司内斯部控制关键业务流程进行贵梳理，了解公司管理现状糟，建立公司内部控制文档谎(流程 　　图、流程描述高、输出文档)，识别关键挫业务控制，找出各个流程逐中的风险点，加强各风险堑点的管控。 　　第三阶段挚内部控制检测与评价。通胜过对标监管要求及企业管引理实践，编制风险控制矩阉阵及自查表，评价公司内惭部控制执行有效性;根

6、据棱设计有效性和执行有效性岳评价结果编制内控缺陷汇怠总表。 　　目前，水电四稽局投资公司内控实施工作藻正在有序推进中。 二、下暖一步内控实施工作计划 　茵　第一、继续按照内部控讫制实施工作方案稳步推进蔡，按计划目标完成内部控收制体系建设、整改与测评熄、项目总结与报告等各阶漱段内控实施工作任务，确烛保内控实施与评价工作平婶稳、有序、顺利进行，保恨证内控管理工作机制得以申长效运行。 　　第二、深茸入贯彻实施公司内部控制撂体系，公司将制定完善的圆公司相关内部控制管理制阳度，有助于公司进一步完兰善公司治理，更有效的实充现公司发展战略，有助于秩公司进一步健全战略

7、风险氧、财务风险、运营风险、肪市场风险等方面的管控措摇施，防范各类风险，提升薄公司管理水平，夯实公司满发展基础，为可持续发展羔提供强有力支持。 　　第咒三、进一步加强全员学习顺、培训，共同参与。通过撒加强宣传、培训等方式，皇促进公司各部门、各级员猿工要深刻领悟内部控制规蘑范体系要求，更新管理理侦念、掌握内控方法，在全戳公司形成 　　“人人学内蓑控、人人讲内控、个个受迈约束”的良好气氛，促进傀公司建立系统、规范、高甩效的内部控制管理机制。坝 三、内部控制实施体会 　略　根据上述工作，我们总用结了一些基本经验，主要如有以下方面： 　　(一)壬正确认识内部控

8、制规范实哑施的重要意义，明确内部宾控制建设工作的指导思想攘和工作目标;实施以全面背风险管理为导