检察机关自侦案件初查工作之管见

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1、检察机关自侦案件初查工作之管见自1978年检察机关恢复建制以来的30年时间里，检察机关自侦工作从无到有，从少到多，逐步规范完善，积累了丰富的经验，也取得了长足的进步。特别是党的十七大以来，在大力提倡树立科学发展观，弘扬社会主义法治理念等重大决策的指引下，检察机关把“严格执行法律，维护公平正义”作为执法理念，把自侦工作提高到一个新的阶段，取得了显著成绩。但是随着改革的不断深入，市场经济的不断发展，新情况新问题的不断涌现，检察机关的各项工作面临一个完善提高的课题。因此本人就多年从事自侦工作的经验和体会，就目前案件初查工作中存在的主要问题

2、以应对措施谈一下个人的粗浅看法。　　　　初查，是指检察机关反贪污贿赂部门、反渎职侵权部门在对职务犯罪立案前，对自己发现或受理的控告、举报等案件线索材料进行分析、鉴别，并对该线索进行的秘密调查活动。在我国，初查是检察机关对职务犯罪进行立案前的必要准备工作，在初查阶段，检察机关一般秘密进行，并不得采取限制人身自由、扣押财产等强制措施。检察机关初查工作的法律依据是《中华人民共和国刑事诉讼法》第86条，人民检察院对于报案、控告、举报和自首的材料，应迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应立案侦查。　　职务犯罪初查制度是检察机关

3、长期与犯罪斗争实践的产物，但是现实中的初查存在几个问题容易引发争议：一是其性质没有在刑事诉讼法中予以明确，诉讼地位模糊；二是其运行机制随意性较大，缺乏制度规范；三是其运行过程神秘色彩浓厚，监督不完善。笔者通过回顾初查制度历史，比较初查与立案、侦查的关系，分析其不完善之处，提出合理化建议　二、加强初查工作的建议　　　　鉴于当前初查工作存在的问题，有必要对初查工作从加强线索评估、增强初查谋略、严明初查纪律、强化证据意识、提高人员素质等多方面进一步规范，提高初查质量，确保检察机关职务犯罪侦查工作健康、平稳地深入发展。　　　　（一）明确法律

4、规定，完善初查制度　　《刑事诉讼法》再修改工作已列入本届人大立法议程。笔者建议从诉讼这一法律层面上对初查作明确的规定，为检察机关对管辖的职务犯罪案件进行初查提供法律依据，并予以明确定位和规范，以利于司法的遵循。鉴于初查是立案的准备阶段，因此建议在《刑事诉讼法》有关立案章节中增加初查的规定：“人民检察院对于直接受理的线索，认为需要初步调查以判明是否有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当报检察长或者检察委员会决定开展初查。初查中，可以进行一般的常规调查，不得对被查对象采取强制措施，不得采取限制人身、财产权利的强制措施。”对于初查的实施原则、

5、内部授权、报批程序、文书备案、终结处理、监督救济及证据材料的效力等，可以司法解释或工作规则的形式加以规定。这样的分级规定设计，以充分发挥初查工作在认真筛选、甄别受理案件线索方面的积极作用，达到去粗取精、去伪存真的目的，从而正确区分案件性质，保障立案质量，为侦查打下良好的基础。　　　　（二）加强线索筛选评估，提高成案率　　初查人员在接到案件线索后，应对案件线索进行细致地研究。首先，根据举报人的情况和被举报人的情况以及二者的关系，分析、判断举报线索的可靠性。一般地说，署名举报、联名举报和出于义愤心理而举报的，可靠性较强，而以假名、匿名举

6、报或出于报复泄愤而举报的，可靠性相对较弱，应冷静分析，慎重查处。其次，根据线索材料中反映的情况，运用法律知识和办案经验，初步判断举报线索的可查性。对举报线索来源真实性大的，如虽属匿名举报，但知晓详情，对作案的时间、地点、手段、数额、知情人等反映较详细的，应优先查处；对能找到相关人证、书证、物证、涉及范围小、调查时间短，有利于保密的，也要优先查处。只有对线索进行认真透彻的分析，评估掌握线索的可靠性和可查性，才能够较好避免初查工作的盲目性，为初查奠定良好的基础。　　参照法国、意大利对初查的规定，在我国《刑事诉讼法》中明确规定初查，把初查

7、的任务明确为“对控告、检举、自首和发现的犯罪线索进行初步的调查，以判断是否有犯罪事实发生”。把是否追究刑事责任不作为初查的任务，而作为是否应该立案的条件。取消“立案”的独立阶段，把“立案”放在侦查程序中。在《刑事诉讼法》中明确规定初查可以使用“侦查”中的一些强制措施，但这些侦查措施的使用应严格按照《刑事诉讼法》规定的事实条件和法律条件，严格审批手续。这样既可以合法地使用侦查措施，也可以保障当事人的合法权益不受侵犯。至于初查到什么程度就可以“立案”，即转为正式侦查。建议在刑事诉讼法中明确规定初查终结的条件。　　　　（三）制订周密计划，

8、讲究初查技巧，注重初查谋略　　在对案件线索进行细致地分析研究后，我们应该制订周密的初查计划，明确初查的方向和范围、安排初查的步骤和方法、分析可能出现的情况并作好应对的准备。只有在周密的计划指导下，初查才能有条不紊，减少阻力，顺利开展，