论证券法中的民事责任探析

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1、论证券法中的民事责任探析本文将重点对中国目前证券法中的民事责任种种现状进行分析和讨论，对我国证券法中的民事责任体制完善提出了合理化建议。摘要在证券法律的责任体制里，民事类型的证券责任处于系统的核心地位，自然就是证券法律管理体制的重中之重。要保持证券市场的秩序和运行效率还有投资者的合法权益，就要确保民事证券责任的落实。民事证券责任是证券司法规范的最后一个环节。但是近一段时间里，我国对证券民事责任的规范仍然有欠完善。本文将重点对中国目前证券法中的民事责任种种现状进行分析和讨论，对我国证券法中的民事责任体制完善提出了合理化建议。关键词证券法民事责任民事责任制度一、证券民事责任概说(一)证

2、券民事责任的定义证券法中所说的民事责任，是专指以中介公司、证券单位、上市集团等证券市场为主体，由于涉嫌市场内部操作、叙事虚假、欺诈客户、地下交易等这些行为，或者其他违反证券法律准则、规章的行为，使投资方遭受到经济损失，那么应当依法判处民事责任。(二)证券民事责任的功能1.填补损害的补偿功能。填补损害的补偿功能是民事赔偿责任制度起到最主要的作用。最重要的民事赔偿责任的损害赔偿最常见的形式承担赔偿责任，其实质是民间的执法违法行为的受害者支付了一笔钱，他们的目的是弥补罪行，而受到财产上的损失。损害赔偿这样的民事责任制度，其实根本目的就是填补损失造成的伤害，对意外事故造成的损失进行合理的赔

3、偿。所以，损害赔偿责任制度体现了民间补偿损害等特点。这些特点可以明显区分民事赔偿责任和刑事赔偿责任还有行政责任不要开车。为了维持秩序的证券市场民事责任，刑事责任和行政责任，但只有公民受害者的救济责任，以恢复它是在损害发生前的状态，并保持公开证券交易投资市场的公正性。2.阻止违法的威慑和预防功能。民事责任制度不仅仅只具备填补损失赔偿的功能，因为重大的民事赔偿责任罪犯会考虑到此，而犹豫自己的行为，这体现出了民事法律责任的公信力和威慑力，一定程度上预防了犯罪。法律制度的公信力和威慑力的建立和运行都依靠民事赔偿责任，因此潜在的非法不敢轻举妄动，以防止损害投资者的合法的权利和利益的现象发生。

4、预防胜于治疗的公信力和威慑力以及预防性，这是一项阳光积极的功能。3.协助执行法律和管理市场的效益功能。上文中提到证券法里民事责任有着填补伤害和预防功能，当这两项特点同时发挥作用时，证券的发行以及交易市场就会秩序有条。就算仍有个别非法群众做了违法行为，因为了解到证券交易的相关法律法规，受害者完全有理由根据证券法中的民事责任条例和规定要求违法者承担相应的法律责任，使自己的状态恢复到受伤害以前，这样就起到了维持证券市场公平合理的稳定秩序，参照法律管理市场的功能，这样做既可以增加投资者的信心，又可以调动投资者参与到维护投资权益的市场管理中，提高法律意识和维权意识，保持证券市场稳定和谐。4.

5、完善监管体系的功能。完善监管体系的功能是上文提到的协助执行法律管理功能的补充和完善。根据监管经济学的专业理论，因为所有市场有着不可避免的管理缺陷，也就是仅仅依靠自有市场经济条件下达不到资源实现最优配置的目标，所以政府出面维持社会公共利益，这时必定会从不同程度上对市场进行管制。对于证券市场必须有私法与公法同时执行进行调整，才能够促进整个证券市场的健康运行。二、我国新《证券法》民事责任规章所存在的缺陷(一)结构不完善新的《证券法》所规定条例中，对民事责任有着比较清晰的规定。但在法律制度层面上讲，它的结构是不完善的。新《证券法》仅仅在一部分因素上强调了监管部门的权利，但没有在交易行为中有

6、细则进行规范。在证券市场的运行中，全都是先进性交易行为，然后才进行监管行为，接线非常清晰，市场有着自由的选择权。新颁发的《证券法》对这些市场问题没有提出有效的解决办法，立法的技术也尚不完善。中国的证券市场发展经历了几个重要节点，其中2006年就是一个重要的时间节点，这一年的证券市场开始全面苏醒和崛起，相应的证券结算体系开始加速进步和完善。2006年1月，新的《证券法》开始正式颁布和实行，它针对我国证券结算范围的现状和问题，参考其他国家的证券市场成功案例，把预防证券结算风险当做重点修改对象，对证券结算的根本制度及法律条例做出了明确的规范，并且确定了银货交付、交收担保、结算财产履约等优

7、先条例，为证券结算机制建立了初步的法律基础。7月1日，中国第一部规范证券登记结算行为的规章制度《证券登记结算管理办法》正式颁布、实行，第一次在证监会的规章层次，对证券结算的关键业务原则、程序和各类相关的主体件法律关系做出了比以前更加详细和完善的操作规定。针对不同的结算风险预防和控制做出了周全的规定。以上那些法律、规定的修改和实行，为证券的结算系统安全、有效运行提供了非常重要的法律保障，不仅仅体现出政府对证券结算体制的高度重视，还表现出中国对改善当前结算风险控制和响应的