xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划说明书

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1、Xx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划说明书计划管理人财务顾问二零一七年六月特别提示资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者其他任何服务机构的负债。中国证券投资基金业协会对本期专项计划的备案、深圳证券交易所同意本期资产支持证券的挂牌转让（如有），并不代表对本期证券的投资风险、价值或收益作出任何判断或保证。投资者应当认真阅读有关信息披露文件，进行独立的投资判断，自行承担投资风险。《xxx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划说明书》（简称“《计划说明书》”）依据《证券公司客户资产管理业务管

2、理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》及其他有关规定制作，计划管理人保证《计划说明书》的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。参与xxx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划（简称“专项计划”）的认购人保证其为合格投资者，并已阅知《计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤

3、勉的原则管理和运用专项计划资产，但不保证专项计划一定盈利，也不保证最低收益，对专项计划未来的收益预测仅供资产支持证券持有人参考，不构成计划管理人、托管银行、推广机构、财务顾问保证投资本金不受损失或取得最低收益的承诺。专项计划优先级资产支持证券获得中诚信证券评估有限公司给予的AA+级评级。该评级并不构成购买、出售或持有专项计划优先级资产支持证券的建议，且评级机构可以随时修订和撤销有关评级。计划管理人提醒资产支持证券投资者：基础资产灭失风险，本次项目基础资产为产品存续期间，原始权益人因从事发电业务而根据相关法律法规和购售

4、电合同等合同约定（包括目前已签署及未来合同期满将要续签的合同），对宝应xxx、如东热电、东台热电、连云港生物质以及连云港鑫能享有的全部电力上网收费收益权。如果电力主管部门对基础资产的转让存在异议，或者合同到期后无法按期续签，电力公司可能拒绝接收有关发电而导致收费权存在灭失的风险，专项计划届时将进入加速清偿程序而提前终止。资产支持证券仅代表专项计划权益的相应份额，不属于管理人或者其他任何服务机构的负债。中国证券投资基金业协会对本期专项计划的备案、深圳证券交易所同意本期资产支持证券的挂牌转让，并不代表对本期证券的投资风险

5、、价值或收益作出任何判断或保证。投资者应当认真阅读有关信息披露文件，进行独立的投资判断，自行承担投资风险。资产支持专项计划说明书目录释义……………………………………………………..……………………………………1第一章当事人的权利与义务10第二章资产支持证券基本情况16第三章专项计划交易结构与相关方简介20第四章专项计划信用增级方式说明26第五章原始权益人、计划管理人和其他主要业务参与人情况28第六章基础资产情况及现金流预测分析141第七章专项计划现金流的归集、投资及分配152第八章专项计划资产的管理安排159第九章原

6、始权益人风险自留的相关情况163第十章风险揭示与防范措施164第十一章专项计划的销售、设立及终止等事项173第十二章资产支持证券的登记及转让181第十三章信息披露安排182第十四章有控制权的资产支持证券持有人大会186第十五章专项计划主要交易文件概要190第十六章重大利益关系说明及计划管理人变更安排207第十七章违约责任及争议解决210第十八章附录和备查文件212211资产支持专项计划说明书释义在《计划说明书》中，除非文意另有所指，下列简称、术语具有如下含义：《标准条款》指计划管理人为规范专项计划的设立和运作而制定的

7、《xxx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划标准条款》，包括其附件（如有）及对该文件的任何有效修改或补充，根据《计划说明书》和《认购协议》的约定，《标准条款》将视为《认购协议》的一部分《计划说明书》指计划管理人为专项计划制作的《xxx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划计划说明书》及对该文件的任何有效修改或补充《监管协议》指原始权益人与受托方、计划管理人和监管银行签署的《xxx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划监管协议》及对该文件的任何有效修改或补充《收款账户监管协议》指原始权益人与受托方、计划管

8、理人和监管银行签署的《收款账户监管协议》及对该文件的任何有效修改或补充《托管协议》指计划管理人根据《计划说明书》及《认购协议》的规定，就专项计划资产托管事宜与托管人签署的《xxx智慧能源电力上网收费收益权资产支持专项计划托管协议》，包括其附件（如有）及对该文件的任何有效修改或补充《认购协议》指认购人为认购资产支持证券而与计划管理人分别订立的《x