金融证券的考试试题.doc

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1、金融证券的考试试题　　1.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。() 　　2.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。() 　　3.上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。() 　　4.“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。() 　　5.债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。() 　　6.深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。() 　　7.财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。() 　

2、　8.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。() 　　年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以XX年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。() 　　10.《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。() 　　11.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。() 　　12.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。(

3、) 　　13.债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响()。 　　14.金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。() 　　15.决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。() 　　16.做市商制是场外交易市场的组织方式。() 17.信用风险是系统风险。() 　　18.沪深300指数的指数基日为XX年12月31日。() 　　19.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。() 　　20.在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府

4、债券---政府债券。() 　　21.大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。()31.当公司发生亏损时，投资者将失去股息收入。() 　　22.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。() 　　23.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%() 　　24.一般来说，董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益;股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。() 　　25.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行

5、。() 　　26.目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。() 　　27.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。() 　　28.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。() 　　29.定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。() 　　的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。() 　　31.修正股价

6、平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。() 　　32.理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。() 　　33.会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。() 　　1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是()。 　　A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同 　　2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有()。 　　A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小 　　B.收益与风

7、险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 　　C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题 3.不属于恒生流通精选指数系列的是()。 　　A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港50 　　4.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为()。 　　A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益 5.关于中小企业板指数描述错误的是()。 　　A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点 　　B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新

8、自由流通股本数为权重 　　D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 6.下列不属于证券中介机构的是()。 　　A