银行分行“合规建设回头看”活动方案

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1、银行分行“合规建设回头看”活动方案※※各县市支行、分行各部室：为进一步贯彻落实《商业银行合规风险管理指引》的要求，巩固我行开展“合规建设年”活动以来取得的成果，完善我行合规管理机制，提升合规建设的重要性认识，确保全行实现持续稳健规范经营,根据广东省银监局的有关部署,我行决定在全行范围开展“合规建设回头看”主题活动。为有效组织和开展“合规建设回头看”各项活动，特制定本工作方案。一、活动宗旨（一）巩固成果，提高认识。通过“合规建设回头看”主题活动，进一步巩固我行在合规建设方面取得的成果，推动全行加深对合规管理重要性的再认识。（二

2、）查找问题，规范行为。通过“合规建设回头看”，查找并解决我行合规建设中存在的问题，进一步规范经营管理行为，促进全行正确处理好合规风险管理与业务发展的关系。（三）完善机制，促进发展。进一步完善我行合规风险管理机制，完善我行合规队伍建设机制，完善合规文化推进机制。—11—继续营造合规建设的氛围和环境，在全行业强化“合规从高层做起”、“合规人人有责”、“合规创造价值”的观念，从内部产生主动合规的原动力，促进银行的可持续发展。二、活动主题分为必选和自选主题两部分。（一）必选主题1、开展自查自纠活动，查找合规建设中存在的问题。2、组织

3、落实自查自纠整改工作，并接受※※银监分局和※※市分行组织的验收。3、配合※※银监分局在全辖开展合规风险管理有效性现场评价工作。4、参加各级银监局和※※市分行组织的系列合规建设宣传培训活动。5、组织开展“行长谈合规”宣传活动。6、组织开展“一人一句”合规口号及合规建议有奖征集活动。必选主题由※※市分行统一组织安排。（二）自选主题1、开展“合规建设回头看”演讲比赛、征文比赛或辩论赛；2、举办—11—合规建设系列讲座和研讨活动，组织员工开展合规教育培训。3、通过“走出去”和“请进来”的方式，向合规实践经验较丰富的外资银行、或合规建

4、设起步较早的兄弟单位取经，加强经验交流，虚心学习借鉴。4、利用刊物、网络等多媒体信息平台进行多方宣传，向员工灌输通俗易懂的合规理念，帮助员工将合规的理解转化为在各个岗位、各项业务中的自觉行动。市分行及各一级支行联合开展“合规建设回头看”演讲比赛，各一级支行至少另外开展一项自选活动。三、活动组织自收到本方案起，各支行要按照部署，正式启动“合规建设回头看”主题活动各项工作，并要周密安排活动内容，确保各项工作有序开展。（一）市分行设立“合规建设回头看主题活动领导小组”（以下简称“领导小组”），由赖怡桐行长任组长,其他行领导任副组长

5、,各部门负责人为领导小组成员，领导小组下设办公室，由各部门派1名业务骨干参加，办公室设在风险合规部。领导小组负责制定活动方案，协调解决活动中的问题，研究确定活动的总结、评比等事项。领导小组办公室具体负责执行领导小组议定事项，负责活动的推动、协调、指导等工作。—11—同时，市分行还将成立由相关部门组成的活动督导组，负责对各级单位开展的各项工作进行督导并对活动结束后的相关工作进行评估。（二）各一级支行要高度重视、加强组织领导，成立活动领导小组，由行长担任组长，分管行领导担任副组长，各行综合管理部作为活动办公室负责与各相关部门协调

6、联动、实施具体方案，并要对本单位活动进行评估和总结。同时，各一级支行要制定相应的实施方案和标准，并要成立督导组，确保各项工作在辖内按时推进。四、活动时间及主要形式本次活动为期一年（※※年5月至※※年4月），具体活动主要分为以下4个阶段开展：（一）筹备阶段（※※年5月1日—6月15日）：1.准备活动，※※年5月1至6月1日。各级机构成立活动领导小组，明确领导小组和各部门职责。市分行和一级支行逐级成立领导小组，制定“合规建设回头看”活动实施方案，方案应包括活动目标、活动构成、活动参与机构和时间安排、组织领导、活动具体步骤、活动要

7、求等相关内容。各一级支行“合规建设回头看”主题活动方案应于※※年6月8日前上报市分行领导小组办公室。—11—2.动员活动，※※年6月1日至6月10日。举行“合规建设回头看”启动仪式，开展动员活动，发布市分行“合规建设回头看”活动方案，部署相关工作，提出相关要求。市分行于※※年6月初举行全行“合规建设回头看”主题活动启动仪式，召开“合规建设回头看”全行动员电视电话会议，参加单位及人员为市分行“合规建设回头看”领导小组成员、各级分行高管层及分行各部门负责人。一级支行均需以电视电话会议或会议形式举行“合规建设回头看”相关启动仪式。

8、启动仪式应覆盖到一级支行辖内所有员工。3.学习宣传活动，※※年6月10日至15日。各一级支行及市分行各部室应认真组织本级机构员工学习“合规建设回头看”活动方案和监管部门对合规风险管理的有关要求，将活动精神传达到每一位员工，统一思想，积极参与。各级分行要通过横幅、标语等方式营造活动氛围。（二