广发聚祥保本混合型

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1、广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书【重要提示】本基金于2011年1月21日经中国证监会证监基金字[2011]131号文核准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申

2、购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩不预示本基金业绩表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，但为认购并持有到期的基金份额提供保本，并由担保人为本基金保本提供不可撤销的连带责任保证。本基金为保本混合型基金，投资本基金可能遇到的风险包括：因经济、政治及其他相关因素对证券价格波动产生影响而引发的市场风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金所特有的风险，以

3、及保证风险等。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，认购并持有到期，投资者购买的基金份额存在仅能收回本金的可能性。认购未持有到期，投资者将不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产品。在做出投资决策后

4、，投资人需自行承担投资风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书目录第一部分绪言1第二部分释义2第三部分基金管理人8第四部分基金托管人13第五部分相关服务和保证机构18第六部分基金的募集22第七部分基金合同的生效26第八部分基金份额的申购、赎回与转换27第九部分基金的保本35第十部分基金保本的保证38第十一部分基金的投资41第十二部分基金的财产50第十三部分基金资产的估值52第十四部分基金的收益与分配57第十五部分基金费

5、用与税收59第十六部分基金的会计与审计61第十七部分基金的信息披露62第十八部分风险揭示67第十九部分保本周期到期70第二十部分基金的终止与清算73第二十一部分基金合同的内容摘要75第二十二部分基金托管协议的内容摘要102第二十三部分对基金份额持有人的服务120广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书第二十四部分其他应披露事项122第二十五部分招募说明书存放及查阅方式122第二十六部分备查文件122广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书第一部分绪言《广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书》（

6、以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。广发聚祥保本混合型证

7、券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金

8、合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。1广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：招募说明书《广发聚祥保本混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务和保证机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的保本、基金保本的保证、基金的投资、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披