广发聚泰混合型证券投资基金托管协议

《广发聚泰混合型证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、广发聚泰混合型证券投资基金托管协议基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、冃的、原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核杳4四、棊金管理人対棊金托管人的业务核查12五、基金财产的保管13六、指令的发送、确认及执行17七、交易及清算交收安排20八、棊金资产净值计算和会计核算27九、基金收益与分配34十、基金信息披露36十一、基金费用与税收38十二、基金份额持有人名册的保管41十三、基金有关文件档案的保存42十四、基金管理

2、人和基金托管人的更换43十五、禁止行为46十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算48十七、违约责任50十八、争议解决方式51十九、托管协议的效力52二十、其他事项53二T-一、托管协议的签订54鉴于广发基金管理冇限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的冇限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行广发聚泰混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）;鉴于兴业银行股份冇限公司系一家依照屮国法律合法成立并冇效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管

3、人的资格和能力；鉴于广发基金管理冇限公司拟担任广发聚泰混合型证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任广发聚泰混合型证券投资基金的基金托管人；为明确广发聚泰混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《广发聚泰混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若冇抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区宝

4、屮路3号4004-56室办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼法定代表人：王志伟成立口期：2003年8月5口批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币1.2688亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号办公地址：上海市江宁路168号法定代表人：高建平成立口期:1988年8月26n基金托管业务批准文号：证监基

5、金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册资本：190.52亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的冇价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银

6、行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。二、基金托管协议的依据、目的.原则（一）订立托管协议的依据本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露办法》”）等冇关法律法规、基金合同及其他冇关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本托管协议的0的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作

7、、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜屮的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等口愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本托管协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基

8、金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关丁•证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核杳。本基金的投资范围为具冇良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括屮小板、创业板及其他屮国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包描国内依法发行上山的国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可传换债券、分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资