对源于中国的美国专利的初步分析

《对源于中国的美国专利的初步分析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、对源于中国的美国专利的初步分析北京大学光华管理学院周长辉“创新”和“走出去”是当前的两大主题。跟这两个主题有关的一个研究问题是：我们的专利“走出去”了吗？本文试图在一个非常简单的层面了解创新成果“走出去”的情况，也就是专利在国外获得授权的情况。首先，这里有两点说明：第一，本文中的“美国专利”（USPatents）是指在美国获得授权的专利：这样的专利可能是在美国发明的、也可能是在别的国家发明的；可能授权给美国的机构或者个人、也可能授权给非美国的机构或者个人。第二，本文中的“源于中国”（OriginatinginChina）是指专利的发明地为中国。因为本文所使用的美

2、国专利BIB数据盘中没有受让人的地理信息，而且作为初步分析，本文也没有对具体的受让人进行进一步识别和国家、地理认定，所以本文按照使用专利数据研究文献的一般做法，即依据第一发明人的地理信息来识别专利的源产地，把分析范围限定在所有第一发明人的地址为中国的美国专利。一、数据的提取与筛选本文采取如下步骤来查询、提取和筛选数据：第一步，从BIB授权盘提取专利信息。本文所使用的专利数据光盘包含截至2006年10月31日授权的全部美国专利。因为这个光盘的搜索功能中没有受让人地址选项，所以选用发明人的国家地址（设定为CN）来提取。搜索结果是5530项专利。每个搜索出的专利至少有

3、一个发明人（可能是第一发明人，也可能不是）的地理信息标注为CN，即中国。提取这5530项专利后，发现其中4511项有受让人名字，而其它1000多项没有受让人名字。没有受让人名字的专利基本是授权给美国居民个人（第4类，计21项）、非美国居民个人（第5类，计107项）和尚未授权的专利（第1类，计890项）。有受让人名字的专利基本是授权给美国机构包括地方政府（第2类，计1393项）、非美国机构（第3类，计3089项）、美国联邦政府（第6类，计2项）和非美国政府（第7类，计7项）。第二步，设定第一发明人的国家为CN，进一步筛选专利。需要说明的是，使用专利数据研究文献一般

4、依据第一发明人的地理信息来识别专利的源产地。但不能说这样的标准可以做到百分之百的准确。一般有两种差错：第一种，中国研究人员短期到国外的机构交流访问，结果在那里发明了专利，但是其作为第一发明人的地址仍然标注的中国地址；第二种，外国研究人员到中国的机构（可能是中国的机构，也可能是外国驻华机构或者子公司和分公司）交流访问，结果在中国发明了专利，但是其作为第一发明人的地址仍然标注为非中国地址。这两种情况对我们的样本的影响是相反的：前一种情况增加了不应当收录的样本，后一种则减少了应当收录的样本。当然，除此之外，还有一些差错来源于专利的申报、录入过程中地址信息发生的错误。这

5、一方面只能通过肉眼观察，凭着经验一条一条核对确认。采用这个筛选标准后，得到3999项专利。对城市名称进行了逐条清理后，发现有128例城市名称为港澳台地名。去掉这些专利后，样本剩下3871项专利，其中尚未授权的专利（第1类）共有771项，授权给美国机构（第2类）有665项，授权给非美国机构（第3类）有2326项，授权给美国居民个人（第4类）有12项，授权给非美国居民的个人（第5类）有95项，授权给美国联邦政府（第6类）有2项。分析中剔除了授权给美国居民个人（第4类）的12项和授权给美国联邦政府（第6类）的2项。二、总体分布表1展示了各类专利的年度分布。它显示，在美

6、国获得授权的源于中国的专利这几年增加得很快，特别是第3类受让人（即授权给非美国机构的）增加的数量更多。1999年只有51项，到2006年10月底，却增加到525项。从2005年到2006年出现一个比较大的跳跃，预示着在接下来的几年里，将会有更多的源于中国的专利在美国获得授权。表1按受让人类别比较的各类专利的年度分布授权年度第1类第2类第3类第5类19810110198400101985001019863030198712480198816128019891502901990191221199114223119921411941993192274199416523

7、3199528524619961442611997151433119982911382199932115122000462580220016051143220026343269720036589243152004921173681520059011134117200610916752512第1类是尚未授权的专利，本文对此类暂不做进一步分析；第5类专利是授权给个人的专利，由于其数量有限，本文也暂不做进一步分析。下面只针对第2类和第3类的专利进行分析。三、受让人为美国机构（第2类）有227家美国公司和机构被授权拥有源于中国的665项专利。表2按专利数量列出了前23名

8、专利受让人，这里面有一些