广东省强制性认证产品生产企业行政监管检查记录表

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1、广东省强制性认证产品生产企业行政监管检查记录表一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址联系电话传真邮编组织类型□生产□经营□其他职工人数企业性质□国有企业□集体企业□个体□股份有限公司□股份有限责任公司□股份合作公司□其他二、认证咨询机构情况是否咨询□是□否□其他方式（选择“否”时填写）咨询机构名称咨询机构地址联系人电话传真咨询合同签订时间咨询金额咨询人员姓名1、2、3、序号检查内容检查重点存在问题描述2.1咨询收费独立收费或与认证一体收费□独立□一体2.2其他企业的总体评价或感受文字描述：三、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在

2、地联系人联系电话/传真审核人/日初评:合同人/日数实际人/日数复评:合同人/日数实际人/日数审核人员姓名1、2、3、4技术专家姓名1、2、3、认证收费初审费用：元；监督审核费用：元/年；费用来源：□汇款□现金序号检查内容检查重点存在问题描述3.1认证范围是否超出批准范围从事认证活动□是□否3.2认证程序是否增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序□是□否3.3认证跟踪是否对其认证的产品实施有效的跟踪调查□是□否3.4异常处理是否在发现认证的产品不能持续符合认证要求时，不及时暂停共便用或者撤销认证证书并子公布□是□否3.5认证人员是否聘用

3、未经认可机构注册的人员从事认证活动□是□否审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等）□是□否3.6证书及标志的使用是否有买卖认证证书或认证标志行为□是□否是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为□是□否四、企业情况（一）要求企业提供序号检查内容检查方法检查状况及存在问题描述1查阅、复印相关资料认证证书（复印件）□有□无企业及认证产品变更情况□有□无最新有效的送样产品型式试验报告□有□无最近一次工厂检查报告（或年度监督检查结果通知）□有□无若持证人与制造商或生产厂不是一家，提供相互间的委托协议□有□无目前正在生产及库存的认

4、证产品目录□有□无最近一次产品抽样检测报告（指定实验室）□有□无（二）工厂情况2.1生产场地工厂实际生产地址与认证证书标注的生产场地是否一致（否决项）□是□否若不一致，实际厂地址：42.2获证情况取得3C认证的产品种属《目录》内，但未取得3C认证的产品种现3C认证证书状态有效张；暂停张；注销张；撤销张最近一次工厂检查报告（或年度监督检查结果通知）通过□不通过□检查期间认证产品的生产状态生产□暂停□部分停产□（三）工厂质量保证能力3.1人员是否有符合资质要求岗位人员（质量负责人、检验员、关键工序工人等）□是□否3.2场所及设备企业是否具备了必须的

5、生产场所（否决项）□是□否企业是否具备了必须的生产、检验设备（否决项）□是□否检测设备是否能够正常运行□是□否检测设备是否定期进行校准和检定（否决项）□是□否3.3检验检测是否有在生产的适当阶段对产品进行检验的记录，以确保产品及零部件与认证样品一致□是□否是否进行成品出厂检验（否决项）□是□否是否按照要求对供应商提供的产品进行检验和验证□是□否是否有不合格品的处置办法和记录，确保不合格品不出厂销售（否决项）□是□否企业是否办理执行标准登记备案□是□否*（四）认证产品一致性（本项目可采取抽查的方式进行，在检查内容的栏目内填检查出的具体问题）证书编

6、号产品标注的名称、规格、型号、生产者（制造商）、加工场所是否与认证证书一致产品使用的关键零部件、元器件、原材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认产品的型式结构与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认实际生产的产品与认证时送检的产品一致性判定4（五）认证证书和标志5.1证书及标志管理是否建立认证标志的使用和管理制度□是□否对认证标志的使用情况是否如实记录和存档□是□否是否对非CCC认证产品使用认证标志（否决项）□是□否是否在广告、产品介绍等宣传材料中正确使用认证标志（否

7、决项）□是□否企业对获证产品被暂停／撤销认证资格后是否加贴CCC标志、出厂（否决项）□是□否企业对获证产品被撤销认证资格时证书是否交回□是□否是否伪造、冒用CCC认证证书和标志（否决项）□是□否（六）总体评价检查结论发现的问题采取的处置措施生产企业□符合□基本符合□不符合认证机构□符合□基本符合□不符合注：（1）标有*号为可选检查项，可根据检查实际需要选择是否填写；（2）检查项目任一否决项出现不合格，判定为“不符合”；（3）检查项目中非否决项出现不合格，判定为“基本符合”；（4）没有发现不符合项，判定为“符合”。监督检查人员：检查日期：工厂陪同

8、人员签字：年月日4