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时间:2018-04-28
《2014年证券从业资格考试《证券交易》考前强化模拟试卷及答案解析(一)最佳原创》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在学术论文-天天文库。
1、2014年证券从业资格考试《证券交易》考前强化模拟试卷及答案解析(一)来源:模考吧-证券从业资格考试一、单选题第1题:公开原则的核心要求是( )。 A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化 D.上市公司对重大事项及时向社会公布第2题:从内容上看,权证具有( )的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券第3题:一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。 A.可转换债券 B.B股 C.A股 D.封闭式基金第4题:我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是
2、( )。 A.股东大会 B.董事会 C.理事会 D.总经理第5题:在做市商市场中,做市商的收入来源是( )。 A.投机收入 B.手续费和佣金收入 C.买卖证券的差价 D.投资收入第6题:境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的( )。 A.正式会员 B.临时会员 C.普通会员 D.特别会员第7题:证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A.交收 B.清算 C.成交 D.结算第8题:下列各项中,( )不是我国证券账户的种类。
3、A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.权证交易账户第9题:在填写委托单时,下列符合填写证券名称的通常做法的是( )。 A.邯郸钢铁 B. C.邯郸钢铁股份有限公司 D.邯郸钢铁第10题:在申报价格最小变动单位方面,不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是( )。 A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 B.基金、权证交易为0.001元人民币 C.B股交易为0.01港元 D.债券质押式回购交易为0.005元人民币第11题:验证主要是对( )进行核实。 A.客
4、户委托时递交的相关证件 B.客户填写的委托单 C.客户的资金账户 D.客户的证券账户第12题:按照深圳证券交易所的规定,每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。 A.1 B.2 C.3 D.4第13题:甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出A股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价为10.50元,时间为13:20;乙的卖出价为10.80元,时间为13:35;丙的卖出价为10.65元,时间为13:30;丁的卖出价为10.80元,时间为13:40。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A.丁、乙、甲、丙 B.乙、丁、甲、丙 C.乙、丁、
5、丙、甲 D.甲、丙、乙、丁第14题:退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以( )字样,以区别于其他股票。 A.特别 B.*ST C.PT D.ST第15题:根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,若采用大宗交易方式,在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括( )。 A.债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万美元 B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万
6、元人民币,且其中单只基金的 交易数量不低于100万份 D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2000张第16题:某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为( )。 A.4.85元 B.5.05元 C.5.85元 D.6.05元第17题:连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高( ) 个买入申报价格和数量。 A.5 B.6 C.7 D.8第18题:发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
7、》的机构不包括( )。 A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.国家外汇管理局 D.中国证监会第19题:个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,须提交( )。 A.有效身份证明文件 B.银行存款证明 C.资金存取密码 D.所在单位证明第20题:( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基 本约定。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《客户交易结算资金银行存管协议书》 D.《证券交易委托代理协议》第21题:在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的( )将
8、确认单交给 申请人,并扣除实际发生的费用。
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