2012年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试卷及答案解析(判断题)

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1、三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)1．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。【】A．正确B．错误2．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。【】A．正确B.错误3．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。【】A．正确B．错误4．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。【】A．正确B．错误5．注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。【】A．正确B．错误6．在报价驱动系统

2、中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。【】A．正确B．错误7．报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。【】A．正确B．错误8．人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。【】A．正确B.错误9．在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。【】A．正确B.错误10．取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。

3、【】A．正确B．错误11．所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。【】A．正确B．错误12．在深圳证券交易所，免收A股的过户费。【】A．正确B.错误13．在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。【】A．正确B．错误14．在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。【】A．正确B.错误15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。【】A．正确B．错误16．交易商当日买入的固

4、定收益证券，当日不可以卖出。【】A．正确B．错误17．异常波动指标自复牌次日起重新计算。【】A．正确B.错误18．每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。【】A．正确B.错误19．证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。【】A．正确B．错误20．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。【】A．正确B．错误21．证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。【】A．正确B．错误22．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。【】A.正确B.错误23．证券营业部负责人应当至少每3年强

5、制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【】A．正确B．错误24．证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。【】A．正确B．错误25．深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。【】A．正确B.错误26．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。【】A．正确B.错误27．分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。【】A．正确B．错误

6、28．现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。【】A．正确B．错误29．配股发行不向投资者收取手续费。【】A．正确B．错误30．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。【】A．正确B．错误31．证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。【】A．正确B．错误32．证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。【】A．正确B．错误33．证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。【】A．正确B．错误34．证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自

7、营席位进行。【】A．正确B．错误35．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。【】A．正确B.错误36．证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。【】A．正确B．错误37．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。【】A．正确B．错误38．证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。【】A．正确B.错误39．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。【】A．正确B.错误40．证

8、券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。【】A．正确B.错误41．集合资产管理计