a股限制性股票激励计划

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1、证券代码：002178证券简称：延华智能公告编号：2014-007上海延华智能科技(集团)股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）摘要上海延华智能科技(集团)股份有限公司二○一四年一月上海延华智能科技(集团)股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）摘要声明本公司及全体董事、监事保证本计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示1.上海延华智能科技(集团)股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励计划”或“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》及其他

2、有关法律、法规和规范性文件，以及上海延华智能科技(集团)股份有限公司（以下简称“延华智能”或“公司”）《公司章程》的规定制定。2.本计划采用限制性股票方式，所涉及的延华智能A股普通股股票合计不超过6,118,000股，占本计划首次公告时延华智能股本总额172,177,777股的3.55%。其中首次授予5,518,000股，预留600,000股。任何一名激励对象所获授的股票总数不超过公司总股本的1%。股票来源为延华智能向激励对象定向发行。股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。3.本计划的激励对象为公司高级管理人员、核心团队成员、管理与业务骨干。总计93人，其中首次授予85人，预留授

3、予8人。4.本计划的有效期为自限制性股票授予日起48个月。禁售期为授予日起不低于一年，解锁期为禁售期期满之日的次日起至限制性股票有效期期满之日止。5.授予日及授予方式：由董事会确定授予日。公司应当自股东大会审议通过本计划起30日内完成首批限制性股票的授予、登记、公告等相关程序。预留限制性股票拟在本计划生效后12个月内一次性授予。拟获授激励对象在符合本计划规定的授予条件下方可获授限制性股票。6.授予价格：本计划首次授予限制性股票的授予价格为每股7.17元，即满足授予条件后，激励对象可以每股7.17元的价格购买依据本计划向激励对象增发的延3-2-2上海延华智能科技(集团)股份有限公司A股限制性股

4、票激励计划（草案）摘要华智能A股限制性股票。本计划预留限制性股票的授予价格，由该部分股票授予时董事会决定。7.解锁业绩条件：以2013年为基准年。首次解锁业绩条件为公司2014年度净利润较2013年度净利润增长率不低于40%，净资产收益率不低于7%；第二次解锁业绩条件（预留限制性股票第一次解锁条件）为公司2015年度净利润较2013年度净利润增长率不低于80%，净资产收益率不低于8%；第三次解锁业绩条件（预留限制性股票第二次解锁条件）为公司2016年度净利润较2013年度净利润增长率不低于120%，净资产收益率不低于9%。上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。其中，净资产收益

5、率指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，且净利润增长率与净资产收益率均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为计算依据。若公司发生再融资行为，净资产为融资当年及下一年扣除再融资募集资金净额后的净资产值及该等净资产值在上述期间产生的净利润。根据《企业会计准则》及有关规定，实施本计划发生的激励成本应当计入公司相关成本费用，并在经常性损益中列支。8.解锁安排：本计划首次授予的限制性股票在授予日（T日）起满一年后，激励对象可在解锁期内按每年30%:30%:40%的比例分批逐年解锁，实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁安排如下表所示：可解锁限制解锁期可解锁时间性

6、股票比例第一个授予日（T日）＋12个月后的首个交易日起至授予日30%解锁期（T日）＋24个月内的最后一个交易日止第二个授予日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授予日30%解锁期（T日）＋36个月内的最后一个交易日止第三个授予日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授予日40%解锁期（T日）＋48个月内的最后一个交易日止预留限制性股票自本计划首次授予日起满两年后，激励对象可在解锁期内按每年50%:50%的解锁比例分批逐年解锁，实际可解锁数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解锁比例如下表所示：3-2-3上海延华智能科技(集团)股份有限公司A股限制性股票激励计划（草案）摘要可解锁限制解锁

7、期可解锁时间性股票比例第一个授予日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授予日（T50%解锁期日）＋36个月内的最后一个交易日止第二个授予日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授予日（T50%解锁期日）＋48个月内的最后一个交易日止9.延华智能承诺不为激励对象获取有关限制性股票提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。10.本计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议，并经延华