智光电气独立董事2009年度述职报告(郭荣) 2010-02-10

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1、独立董事郭荣2009年度述职报告广州智光电气股份有限公司独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为广州智光电气股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2009年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，也维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2009年度的工作内容向各位股东及股东代表做如下汇报：一、参加会议情况20

2、09年公司共召开了5次董事会，本人亲自出席会议4次，以通讯方式参加会议1次。会议召开前本人主动调查、获取做出决策前所需要的情况和资料，必要时进行了现场调查，了解公司的生产经营和运作情况，为参与董事会的重要决策做了充分的准备工作。对于会议议案，本人均认真进行了审阅，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。经过严格核查，本人对会议所有审议的议案均投了赞成票。二、发表独立意见情况2009年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，在公司做出相关决策前本人进行了审慎核查，并就相关情况进行询问，基于独立立场对以下事项发表了独立意见：1

3、．关于对关联方资金占用和对外担保情况的独立意见2009年8月，本人对公司2009年上半年公司与关联方的资金往来以及公司对外担保情况进行核查，经认真核查后出具了《独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见》，本人认为：公司不存在控股股东及其他关1独立董事郭荣2009年度述职报告联方占用公司资金的行为；公司能够遵守法律、法规的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金占用风险；截至2009年6月30日，公司除为控股子公司担保外，没有其他对外担保行为，公司为控投子公司的担保属正常的生产经营和资金合理利用的需求，担保程序合法，均在公

4、司股东大会审批范围内，没有损害公司及全体股东利益。2.关于对公司2008年度内部控制自我评价报告的独立意见经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。3.关于续聘会计师事务所的独立意见广东正中珠江会计师事务所有限公司(下称“正中珠江会计师所”)具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。该所自2005年起为公司提供审计服务，并为公司2007年申请公开发行股票和上市的审计机构。在为公司提供审计工作过程中，正中珠江会计师所有关

5、经办人员业务熟练、工作认真，表现出极高的职业道德和敬业精神。根据正中珠江会计师所为公司提供财务审计的实际工作和资信情况，为保证审计工作的连续性，我们一致同意继续聘用正中珠江会计师所为公司2009年度财务审计机构。4.独立董事关于非公开发行股票的独立意见经核查，我们认为：公司本次非公开发行股票的方案切实可行，募集资金投资项目市场前景良好。本次发行完成后有利于提升公司主营产品的市场竞争能力，提高公司的资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力，符合公司的长远发展目标和股东的利益。三、对公司进行现场调查的情况2009年度，本人除参加现场会议外，为公

6、司工作的时间超过十个工作日，包括实地考察公司生产车间，了解公司主营产品生产流程；了解公司的生产经营情况和财务状况；并多次与公司其他董事、高级管理人员等进行沟通和交流，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营和管理动态。2独立董事郭荣2009年度述职报告鉴于公司2009年与北京先行新机电技术有限责任公司因专利侵权纠纷发生诉讼，本人作为独立董事，本着维护广大投资者特别是中小投资者的利益，就此情况专门与公司的高级管理人员进行询问与交流，全面了解诉讼相关情况。认为公司对应诉做了充分准备，对该诉讼的信息披露及时、详尽。三、保护投资者权益方面

7、所做的其他工作1．监督检查信息披露情况本人认真审议了公司2009年度披露的所有定期报告正文及全文，确保公司及时、准确、完整、公允地披露公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。2．进一步完善公司治理结构为了进一步完善公司治理结构，公司根据证券监管部门、深圳证券交易所的有关规定和《公司章程》的要求，召开了相关董事会和股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作规程》。在上述规章制度的修改与起草过程中，尤其是《审计委员会年报工作规程》的起草过程中，本人提出了一些建议，对公司内部治理制度的建立和

8、健全起了积极的作用。3．认真履行独立董事职责本人对每一个提交董事会审议的议案均做到事前认真查阅相关文件，必要时候通过面谈、电话、传真、电子邮件等方式询问有关人员，并结合自身专业知