岳阳兴长石化股份有限公司内部控制自我评价报告

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1、岳阳兴长石化股份有限公司内部控制自我评价报告.txt9母爱是一滴甘露，亲吻干涸的泥土，它用细雨的温情，用钻石的坚毅，期待着闪着碎光的泥土的肥沃；母爱不是人生中的一个凝固点，而是一条流动的河，这条河造就了我们生命中美丽的情感之景。本文由ri7w17z3fv贡献pdf文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。岳阳兴长石化股份有限公司内部控制自我评价报告按照《公司法》《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相、关法律、法规的要求，为提高公司治理水平，保障公司健康运营，维护股东

2、合法权益，公司董事会审计委员会对公司的内部控制进行了自查，自我评价如下：一、公司建立内部控制制度的目标公司建立内控制度的目标：通过建立和完善内部控制治理、组织结构、风险控制系统及良好的内部控制环境，形成科学的决策、执行、监督机制，有效的风险管理机制，从而保证公司经营管理合法合规，各项业务正常运行，公司资产安全、财务报告及相关信息真实、完整。二、公司内部控制体系1、法人治理结构公司按《公司法》《证券法》以及《上市规则》和公司章程有关规定及要求，、设立了股东大会、董事会和监事会和高管层的法人治理结构；在董事会下设立了战略

3、委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬委员会等专业委员会，进一步完善了公司法人治理结构。2、组织机构公司设立了符合业务规模和生产经营管理需要的组织机构；公司遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位；科学划分职责和权限，建立了部门及岗位责任制，形成分工协作、相互制约的内部控制体系。3、公司主要内控制度公司已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事议事规则、总经理工作细则、信息披露制度、募集资金使用管理办法、对外投资管理办法、财务管理制度、人事管理制度、投资决策管理办法和技术开发管理制

4、度、生产管理制度、合同管理办法、供销管理制度、内部审计管理制度、行政管理及经营管理人员管理制度、关联交易的管理办法、工会管理制度、以及对所属分公司的管理规定等内部控制制度，并汇编成册，颁发施行。14、内控制度执行的监督检查公司设立的审计监察部，负责对内部控制制度的健全性、合理性、符合性和有效性进行审计监督。5、公司不断完善公司内部报告制度，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、公司高管人员及公司财务部、审计部监察部及时了解公司及分、子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到及时发现和处理。公司组织结构

5、图如下：股东大会董事会总经理监事会董事会秘书证券部财务总监经营人事副总经理人力资源部审营销部办公室监察部计发展部生产副总经理财务部生产部控股企业直属单位分公司100％湖南长进石油化工有限公司97％湖南海创科技有限责任公司100％57.63％深圳市兴长投资有限公司重庆康卫生物科技有限公司塑料制品分公司厂质量检测中心甲醇厂气体分离厂聚丙烯厂油品分公司33.33%参股企业4.41％2岳阳金鹗石化发展有限公司岳阳市商业银行三、控制活动1、建立健全制度公司建立健全了系列内部管理标准和工作标准，涵盖经营管理和业务流程各系统，以保

6、证公司规范运作，促进公司健康发展。日常经营管理：以公司总部基本制度为指导，各部室、分厂、分公司、子公司根据各自产业特点制定了涵盖产品销售、生产管理、材料采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的系列内部管理制度，确保各项工作有章可行，管理有序，形成了规范的管理体系。2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。职责分工控制：对各部门、各环节制定了系列详尽的岗位职责分工制度，将各项业务的授权审批与具体经办人员严格分离

7、。授权审批控制：按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，实行特别审批与授权。日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度；如对外投资、再融资等重大事项，按规定由董事会或股东大会批准。会计系统控制：按照《企业会计准则》等会计法规要求，制订了系统的财务管理控制及相应的操作规程，如《会计政策、会计估计和前期差错管理规定》《会计、核算细则》《关联业务结算管理规定》《下属公司财务人员考核管理办法》《

8、资金、、、考核管理规定》等系列会计系统内控制度，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。财产保护控制：根据不同资产，公司制订了《货币资金管理标准》《应收款、项管理标准》、《资本性项目管理标准》、《固定资产管理标准》、《无形资产管理规定》等内控制度，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。预算控制：公司进一步完