一汽轿车股份有限公司内部控制自我评价报告

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1、券代码：000800证券简称：一汽轿车公告编号：2009-010一汽轿车股份有限公司内部控制自我评价报告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、综述公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，结合自身的经营特点，建立了一套较为健全的内部控制相关制度，以保证公司的正常生产经营和资产的安全和完整，并随着公司业务发展以及外部环境的变化不断调整、完善，使之更有利于提高公司的各项管理水平，保护

2、投资者的合法权益。1、内部控制的组织框架股东大会监事会董事会战略委员会审计委员会董事会秘书薪酬与考核委员会经理层产技生采工质财规证人综党工直红生品术产购厂量务划券力合委会属旗产物部服保控资管工制部部部部车厂流务证制源理作造间部部部部部部部部公司的内部控制体系以《公司章程》为基础，以股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等内部控制制度为基本架构，形成了以股东大会、董事会、监事会及公司管理层为主体结构的决策与经营管理体系；明确规定了1券代码：000800证券简称：一汽轿车公告编号：2009-010各部门的主要职责

3、，确保各项工作科学有序的分工和协作。对组织架构进行了科学合理的设计，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部管理体系，在组织生产，从事有序的经营活动、提供产品和服务、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。2、内部控制制度的建立健全情况公司高度重视建立完善的内部控制制度体系工作，根据《公司章程》和各项管理制度规定，对不同的交易金额和交易性质，采取不同的交易授权；建立了《法律事务管理程序》、《印鉴管理规定》、《文件管理程序》、《记录管理程序》、《会计档案管理规定》等各项业务环节的管理办法，有效的

4、对公司各项业务进行跟踪记录；建立了《固定资产管理规定》、《货币资金管理办法》等管理制度，使资产保管和记录人员分离，确保资产安全；为加强公司的内部控制，提高公司风险管理水平，公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。目前内部管理制度包括三个方面：顾客导向过程（COP）、管理过程（MP）、支持过程（SP）。其内容覆盖董事会、监事会及股东大会的管理、员工综合管理、财务资金管理、防火安全管理、办公行政管理、招工人事管理、劳动服务合同管理、质量管理、销售管理等诸多方面，涵盖公司内部管理的各

5、个层面。上述管理制度均有具体实施办法和细则，已经由公司相关部门有效地贯彻执行，并取得显著效果。3、公司内部审计部门配备及工作情况公司设立有独立的内部审计部门，配备内部审计工作人员三名，依照国家法律、法规和政策，通过审计监督检查，查找、发现公司管理及内控制度方面存在的薄弱环节，通过提出审计建议，促进公司管理和内控制度的完善，提高公司的经济效益。内部稽核及内控体制完备、有效。4、2008年度，公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效根据中国证监会吉林监管局《关于进一步深入推进辖区上市公司治理专项活动工作的通知》

6、的要求，公司对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定了详细的改进计划，并进行了整改。根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司章程指引》等法律和规范性文件的规定，公司结合自身实际情况，先后修订了《公司章程》、《股东2券代码：000800证券简称：一汽轿车公告编号：2009-010大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》等一系列与企业内控工作相关的企业制度，使公司的内控工作更加制度化、规范化、更加有效。同时，为充分发挥审计委员会、独立董事的监督作用，维护审计的独立性，确保公司年报能

7、真实、准确、完整、及时地披露，公司还制订了《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》。5、内部控制情况进行总体评价公司董事会认为，公司现有的内控制度已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的错误，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性。从全公司看，企业内部控制得到切实加强，企业经营遵守了国家法律、法规、规章及其他相关规定，具有较好的经济效益和效率，公司信息披露规范、及时。二、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持

8、股比例一汽轿车股份有限公司公司下属各职能部门、一汽马自达汽车一汽轿车一汽红旗汽车直属车间及生产厂销售有限公司（70%）销售有限公司（90%）销售有限公司（100%）注：为加强红旗品牌系列轿车产品的销售工作，充分利用现有的销售网络资源，公司第四届董事会第十五次会议审议通过，决定对公司的销售网络进行整合，以评估结果作为股权转让的作价依