深物业A2010年度内部控制的自我评估报告 2011-04-26

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1、深圳市物业发展（集团）股份有限公司二〇一〇年度内部控制的自我评估报告按照财政部、证监会、银监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求以及《公司法》、《证券法》等相关法律法规，本公司结合自身经营特点和所处环境制订了相应的内部控制制度，并随着公司内、外部环境的变化而不断修改、完善。现将2010年度公司的内部控制情况报告如下：一、综述公司报告期内根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制规范指引》等有关法律和法规的要求，结合自身的实际情况，从完善内控体系

2、，提高制度执行力等方面入手，结合有效的监督检查机制，加强了内部控制机制建设，促进企业经营管理合法合规，保障资产安全，确保财务报告及相关信息真实完整。二、内部控制五要素（一）控制环境1、公司治理公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定设立了股东大会、董事会、监事会，建立、完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》及各专业委员会议事规则等在内的一套较为完善的治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经营层在决策、执行、监督等方面的职责权

3、限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。22股东大会是公司的最高权力和决策机构，公司的治理结构能够确保所有股东享有平等地位和充分行使自己的权利。公司制定《股东大会议事规则》，并严格按照有关规章制度的要求召集召开股东大会。董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等规定履行职责，在规定范围内行使经营决策权。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，能

4、够认真履行职责。公司的各项治理制度和运作程序为独立董事、各专业委员会发挥作用提供了充分的保障。监事会严格按照法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》行使职权；公司监事能够本着对全体股东负责的精神，认真履行自己的职责，对公司财务情况以及公司董事会、高级管理人员行为的合法、合规性进行监督。2、内部机构设臵公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。公司设董事会秘书，同时设立董事会办公室作为董事会及董事会秘书履行职责的日常工作机构。董事会负责内部控制的建立健全和有

5、效实施；审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价的情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。经营层负责组织实施股东大会、董事会的决议事项，主持公司的日常经营管理工作，负责组织领导公司内部控制的日常运作。根据公司的具体业务情况，公司设立了董事会办公室（战略研究室）、审计部、发展管理部、财务部、人力资源部、租赁中心、法律部、行政办公室等职能部门。报告期内，公司部门职责及岗位职责细致明确，相互沟通协作情况良好。23公司审计部隶属董事会，负责内部控制的日常和专项监督，负责内部

6、控制自我评价的具体业务，并向董事会提交内部控制自我评价报告，审计部直接向董事会及其审计委员会汇报工作。（3）公司内控制度的建立健全情况根据《上市公司内部控制指引》的要求并结合自身具体情况，公司已基本建立了一套涵盖经营、财务管理、人力资源管理、投资管理、关联交易、对外担保、信息沟通与披露等方面的内部控制制度，这些制度构成了公司的内部控制体系，基本涉及了公司经营管理活动的所有运营环节，确保了各项经营工作有章可循并具有较强的指导性。（4）企业文化公司注重企业文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡

7、导“发展、改革、务实、高效”的企业精神，致力于“品质物业、精彩生活”的开发理念及“至臻服务、至善管理”的服务理念，并在坚持这些精神和理念的前提下，按照现代企业制度建立了一套经营管理规范和流程。（二）风险管理1、风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，设定控制目标，识别内、外部风险，及时进行风险评估。2010年度，公司按照全面风险管理要求，对于主要风险信息进行了收集、评估，初步建立了重大风险及主要风险事件库，并建立了较为有效的风险评估、管理机制。2、风险管理措施公司建立了比较完善的经营决策

8、制度，形成了以事前风险防范体系为核心的风险管理机制，所有重大经营决策均按照《公司章程》、《董事会议事规则》及《总经理工作细则》等规范运作，并经过法律评估，坚持合同24审查、联签制度。公司所面临的战略风险、经营风险、财务风险、法律风险等均进行充分的评估，并制定相应的风险管理措施。同时，公司结合市场状况和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。公司建立健全了财务风险预警管理办法、资金分析会议制度、法律风险预警机制、重大事项报告制度等，为