山东鲁阳股份有限公司公司治理自查报告

《山东鲁阳股份有限公司公司治理自查报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、山东鲁阳股份有限公司公司治理自查报告一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况；1、设立与出资1992年6月，山东淄博会计师事务所以1992年5月31日为评估基准日，对原山东省沂源节能材料厂全部资产进行评估并出具淄源会估字（92）第1号《资产评估报告》，山东省沂源节能材料厂资产评估净值合计882.13万元，其中投资基金及生产发展基金267.21万元（其中企业历年积累资产219.13万元，职工风险金48.08万元）。该评估结果经沂源县国有资产管理局源国企字（1992）第3号文确认。1992年7月，淄博市体改委淄体

2、改股字（1992）33号文同意原山东省沂源节能材料厂改组为股份制企业。企业历年积累资产219.13万元按每股100元折为集体法人股21,913股，职工风险金48.08万元按每股100元折为内部职工股4,808股，同时，按每股150元向社会法人和内部职工募集15,000股。该次定向发行后，社会法人认购了2,196股，内部职工和社会个人认购了12,804股。1992年9月，淄博市体改委淄体改股字（1992）67号文对该次发行后的股权结构予以确认。山东淄博会计师事务所对股东出资进行了验证，并出具淄会师验（92）字149号《注册资金验证

3、书》，确认上述出资真实、到位。公司于1992年9月29日召开了创立大会，10月14日在沂源县工商行政管理局注册登记，并领取了《企业法人营业执照》。设立时公司股本总额为41,721股，股本结构如下表：股份类别数量（股）比例（%）集体法人股21,91352.53社会法人股2,1965.26内部职工股17,61242.21合计41,721100.002、设立后至上市前的历次股本变动情况（1）1994年拆细及配股情况1994年2月，经公司第一届第二次股东代表大会审议通过，将原面值100元1股拆细为面值1元1股，同时实施10配2、配股价1

4、.5元/股的配股方案。淄博市体改委以淄体改股字（1994）5号文批准了本次配股。在实际配股过程中，部分社会法人、内部职工放弃配股，放弃部分全部由沂源县南麻镇政府认购。山东沂源会计师事务所对本次配股进行了验证，并1出具（1994）源会师验字第18号《注册资金验证书》，确认出资真实、到位。公司于1994年4月23日在沂源县工商行政管理局办理了变更登记，股本总额增至5,006,520股。本次配股的具体情况如下：股份类别配股前股数比例（%）应配股数实配股数配股后股数比例（%）集体法人股2,191,30052.53438,260687,3

5、902,878,69057.50社会法人股219,6005.2643,92034,227253,8275.07内部职工股1,761,20042.21352,240112,8031,874,00337.43合计4,172,100100.00834,420834,4205,006,520100.00（2）剥离非经营性资产、重新折股及实施10送8.5股1995年1月，经第一届第三次股东代表大会审议通过，公司实施了非经营性资产剥离、重新折股及每10股送8.5股的分红方案。①经沂源县人民政府源政办发（1994）128号文批准，公司将设立时

6、原山东省沂源节能材料厂投入的土地等非经营性资产684,600元剥离给南麻镇政府，集体法人股相应减少684,600股，股本总额调减至4,321,920股，剥离后公司的股本结构变为：股份类别数量（股）比例（%）集体法人股2,194,09050.76社会法人股253,8275.98内部职工股1,874,00343.36合计4,321,920100.00②根据同股同权、同股同利的原则，经沂源县人民政府源政办发（1995）11号文批准，公司对设立时溢价发行部分1,500,000股及1994年溢价配股部分834,420股，合计2,334,4

7、20股重新按1：1折股，折股情况如下：重新折股重新折股新重新折股后股份类别构成比例（%）前的股数增的股数的股数集体资产1：1折股--1,506,700集体法人股2,194,0902,537,78546.23配股1.5：1343,695687,390认购1.5：1109,800219,600社会法人股253,827380,7416.94配股1.5：117,11434,227风险基金1：1折股内部职工股1,874,003--2,570,60446.83480,8002重新折股重新折股新重新折股后股份类别构成比例（%）前的股数增的股数

8、的股数认购1.5：1640,2001,280,400配股1.5：156,401112,803合计4,321,9201,167,2105,489,130100.00③在重新折股的基础上，公司实施1994年度分红方案，每10股送8.5股，股本总额增至10,154,8