基于案例推理的反吸收预警研究

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1、基于案例推理的反吸收预警研究冯宗宪柳春*冯宗宪：西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师；柳春：西安交通大学金禾经济研究中心博士研究生。本文获国家自然科学基金项目（71073124/G030602）资助。【内容摘要】本文利用基于案例推理（CBR）方法，针对反吸收调查发起之后，最终是否会采取修正现行反倾销措施的反吸收措施，构建了基于案例推理的反吸收预警模型，讨论了预警模型中案例的知识表示、案例检索的匹配算法、案例学习等关键技术，并采用逐步回归分析方法筛选出预警指标，随后利用熵值法确定各特征值的权重，最后根据欧盟反吸

2、收调查案件，初步实现了该预警模型，进而检验证明基于案例推理的反吸收预警模型的预警效果是非常值得参考的。【关键词】反吸收；案例推理；预警在欧盟反倾销法律和实践中，吸收（absorption）是指在裁决征收反倾销税之后，出口商通过降低出口价格来部分或者全部补偿欧盟进口商因被征收反倾销税而发生的附加成本，从而有效缓解反倾销税对欧盟进口商所带来的影响；因此，当提请立案的主体（包括：欧盟产业或者任何其他利益相关方、欧盟委员会、欧盟成员国）在反倾销措施生效起两年内提交“充分信息”证明在原调查期之后和在反倾销措施实施之前或之后，

3、出口价格（exportprices）下降，或者在欧盟境内的进口产品的转售价格（resaleprices）或随后销售价格（subsequentsellingprices）没有变化或没有充分变化，则欧盟委员会即可自立案提请45天之内，向咨询委员会咨询意见之后，发起反吸收调查。反吸收调查作为欧盟反倾销法律体系中的一项独立条款，不仅简单迅速，而且效果显著，一旦对涉案国产品实施反吸收措施，将可能几乎彻底破坏出口商和进口商之间的委托代理关系，从而将涉案产品完全驱出欧盟市场，有效地达到贸易救济的效果；并且，自反吸收调查1988年

4、8月2日生效以来，迄今为止共针对中国出口品发起10件反吸收调查，占所有发起总数（共16件）的62.5%，在最终采取修正现行反倾销措施的调查案件中（共11件），针对中国出口品的案件共计7件，占总数的63.6%，可以看出，不论从发起反吸收调查案件数还是从最终采取修正现行反倾销措施案件数来看，针对中国出口品的案件数量都占到了总数的一半以上，因此，对反吸收调查的预警研究是亟待解决的重要问题。由于即使欧盟委员会发起发吸收调查，最终未必一定会采取修正现行反倾销措施的反吸收措施，而若不采取该种措施，则现行反倾销措施将维持不变，并

5、不会对涉案国出口产品产生任何威胁，因此，本文将利用案例推理（CBR）方法，针对当反吸收调查发起之后，最终是否会被采取修正现行反倾销措施的反吸收措施，构建基于案例推理的反吸收预警模型。一、案例推理的理论概述（一）案例推理的基本原理CBR是人工智能（ArtificialIntelligence,AI）领域新出现的一种重要的推理方法，其源自认知科学。CBR理论的逻辑起点是，人类能够将感知到的信息传输给大脑，大脑通过某种信息组合算法将信息存储起来，若再次遇到相同或相似的问题，大脑便将记忆中存储的信息与该问题中抽象出的信息进

6、行类比推理，并提供值得借鉴的以往经验或教训，然后再将该问题中有价值的信息和解决办法重组保存在记忆中，以待下次利用。因此，CBR的基本原理就是在求解新案例时，利用以往案例所组成的案例库（CaseBase），在案例库中检索出与新案例最相似的旧案例，并对旧案例修改后给新案例提供一种解的推理模式。即CBR是在旧案例求解问题的经验基础之上，对新案例的可能解进行推理求解，从而减少求解过程中的重复步骤，提高求解效率，并能吸取旧案例中的经验教训，所以，在某种程度上，CBR也是一种循环式的求解方法。此外，从认知科学的角度来看，CBR

7、主要基于两个前提假设：问题求解是有规律可循的；相同或相似问题会再次出现。（二）案例推理的一般过程A.Aamodt和E.Plaza通过研究将CBR的一般过程总结为“4REs”：即检索（Retrieve）最相似的旧案例；重用（Reuse）旧案例中求解问题的信息和知识；修正（Revise）解决方案；保留（Retain）新案例中有价值的信息。CBR的一般过程如图6-1所示。相似案例新案例可能的解决方案修正后的解决方案案例库重用Reuse修正Revise保留Retain检索Retrieve图1CBR的一般过程在CBR的一般过

8、程中，待求解案例为新案例，首先用该新案例从案例库中检索出相似案例，其次利用相似案例的解决方案结合新案例的具体情况得出新案例可能的解决方案，实现旧案例的重用，然后通过修正该可能的解决方案得出新案例的解决方案并进行评价，最后将有价值的经验信息保留到案例库，以更新案例库。在实现CBR的一般过程的具体环节时，并无统一的适用技术，可根据具体情况选择合适的方法。（三）案