证券公司资产管理总部薪酬与绩效考核管理办法

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1、资产管理总部薪酬与绩效考核管理办法（草稿）第一章总则第一条为建立科学的考核激励机制，合理考核资产管理业务，充分调动资产管理总部的业务积极性，促进资产管理业务不断发展，根据《资产管理业务管理制度》及相关制度，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条公司对资产管理总部实行全成本独立考核，单独核算。资产管理总部营业净收入的40%上缴公司，营业净收入的60%作为资产管理总部可支配的费用总额（包括部门运营费用、公司分摊费用、部门年度绩效、部门员工工资及福利费用）。第三条资产管理业务项目包括：定向资产管理项目、集合资产管理项目、银行理财投资顾问项目、专项资产管理项目以

2、及经主管机关批准的其他创新项目。第四条本办法适用于资产管理总部经营绩效考核及员工薪酬管理。第二章薪酬管理第五条资产管理总部各岗位薪酬结构为：基本工资＋岗位绩效＋绩效奖励＋福利。第六条公司对资产管理总部各岗位年薪（基本工资+岗位绩效）实行弹性管理，原则上资产管理总部各岗位年薪标准为6—28万元。岗位职级及年薪标准设置如下：6职级薪档年薪范围基本工资（40%）岗位绩效（60%）合计部门总经理——部门副总经理——高级经理1档2档中级经理1档2档初级经理1档2档业务助理——资产管理总部员工年薪标准根据员工职级确定，员工定级及职级调整管理细则由资产管理总部自行制定

3、，报公司领导审批。第七条基本工资资产管理总部各岗位基本工资为年薪标准的40%，基本工资根据员工职级确定，按月发放。第八条岗位绩效岗位绩效指员工履行其岗位职责达到考核要求而确定的考核性收入，按照全体员工年薪的60%确定总额，经考核后分配发放。岗位绩效由资产管理总部按月考核，次月发放。资产管理总部月度经营亏损的，岗位绩效按80%发放，年底根据全年实际经营业绩进行清算。第九条绩效奖励绩效奖励是根据资产管理总部经营成果确定的考核性收入。绩效奖励的核算及分配方式按本办法规定执行。第十条福利员工福利按国家和公司有关规定执行。6第十一条资产管理总部部门年度绩效具体分配

4、方案由资产管理总部自行制定，经公司领导审批通过后，报公司人力资源部备案。第三章绩效考核及分配第十二条公司对资产管理总部全成本考核，考核基数为资产管理总部营业净收入的60%。即：资产管理总部考核基数＝营业净收入×60％。其中，营业净收入是指部门所有收入扣除营业税及附加后的收入。营业净收入＝部门收入－营业税及附加。资产管理总部收入构成如下：（一）定向资产管理项目收入包括但不限于：管理费、收益分成收入、佣金收入（需明确计提方式）；（二）集合资产管理项目收入包括但不限于：管理费、参与费用、退出费用、业绩报酬收入、佣金收入（需明确计提方式）；（三）专项资产管理项目

5、收入；（四）银行理财产品投资顾问项目收入；（五）经主管机关批准的其他创新项目收入；（六）公司认定的资产管理总部其他收入。第十三条资产管理总部考核基数扣除下述各项费用后为资产管理总部结余收入。费用包括：（一）累计借款及利息，包括：超预算借支的各项费用及利息；（二）往期累计亏损；6（三）协议支出，指资产管理总部在业务销售活动中，由双方法人签订的业务合同中载明的返还对方的收入；（四）公司内部核算支出，指资产管理总部在业务销售活动中，以奖励等形式返还给公司其他部门或个人的收入；（五）业务直接费用，主要包括：开展资产管理业务期间发生的招待费、礼品费、差旅费、培训费

6、、交通费、资料费、会务费等相关费用；（六）部门运行成本，主要包括资产管理总部软件费、办公场地租金（或折旧）、办公设施折旧和日常办公费用、其他管理费用、员工基本工资和岗位绩效工资、社会保险及福利等；（七）公司分摊费用，指按公司规定资产管理总部应分摊的为资产管理业务提供直接服务的公司相关部门费用；（八）纳税调整，指部门年度如产生超标的业务招待费及其他费用，按照国家税务总局规定应增加的纳税调整补税额。即：结余收入=考核基数-累计借款及利息-费用总额第十四条为确保公司资产管理业务的持续健康发展，有效规避风险，公司设立资产管理业务发展与风险基金。提取结余收入的10

7、%作为业务发展与风险基金（简称：风险基金）。风险基金用于冲抵亏损、支付赔偿罚款及其他资产管理业务委员会认定应付款项的备付。风险基金计提至公司规定上限可不再计提，业务初期风险基金上限初步确定为200万元，资产管理业务委员会可根据资产管理业务发展及市场情况适当调整风险基金计提上限。风险基金的使用由资产管理业务委员会决定。6第十五条预提费用，资产管理总部应当根据未来业务发展规划，预提结余收入的一定比例作为未来业务发展费用。预提费用计提比例及使用由资产管理总部自行确定。第十六条资产管理总部结余收入扣除风险基金及预提费用后剩余部分为资产管理总部可分配绩效奖励。即：

8、可分配绩效奖励=结余收入-风险基金-预提费用第十七条为促进资产管理业务规模发展，