2021年新资本管理实施推行方案.doc

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1、2021年新资本管理实施推行方案撰写人：___________日期：___________2021年新资本管理实施推行方案一、工作目标强化银监系统监管干部及银行业金融机构对《办法》的学习应用，实现辖内银行业法人机构向新监管标准的平稳过渡。以落实新《办法》为契机，全面推动各法人机构实现精细化管理，提升资本管理能力，转变发展方式，进一步优化业务结构，提高服务实体经济水平，走资本节约型的可持续发展道路。二、___领导为强化___领导，强力推动方案内容贯彻落实，成立银监局“新资本管理办法实施推行工作领导小组

2、”。___设在城商处，由城商处负责牵头___协调各部门工作，法规处、城商处、非银处、合作处、统计处各指定一名联络员。三、实施步骤及主要工作（一）宣传动员阶段（___月中旬）第7页共10页1、强化银监系统宣传动员力度。宣传动员活动期间，省局各监管处要以处室为单位，积极开展___学习及小组讨论活动，系统研究《办法》核心内容以及相关文件，尤其法人监管处室要结合监管实际，就新监管标准对所辖机构的影响深入开展讨论，做到理论联系实际，运用学习和研究成果指导具体监管工作，改进监管方法，提升监管理念。各属地监管部门

3、要成立《办法》推行活动领导小组及办公室，制定活动方案，建立工作机制，强化宣传动员力度，认真___干部职工学习《办法》并积极开展讨论及调研活动，营造良好氛围。2、强化法人机构宣传动员力度。省局城商处、合作处、非银处以及各属地监管部门分别负责___所辖法人机构大力开展宣传动员工作，强化各法人机构对新资本管理办法实施工作的重视程度。辖内各法人机构要做好如下四方面准备工作：一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求；二是尽快建立《办法》推进领导___。落实___责任制，组建由董事长、行

4、长（总经理）为正、副负责人，各相关部门主要负责人为成员的推进《办法》实施工作的___机构，制定专门的工作制度，明确界定董事会、高管层、牵头部门以及参与部门的职责与权限，确保推行工作落实到位；三是制定本机构《办法》具体推行方案，明确资本计量方式选择、风险管理框架构建、内部资本充足率评估程序建立、资本达标计划以及资本补充规划等事宜，并于___月___日前报送对口监管部门和属地监管分局备案；四是___本机构有关部门、人员召开学习动员大会，高管层带头学习《办法》，并___相关部门（如计财部）负责人和一线员工

5、开展集中学习和个人自学活动，尤其做好新资本充足率报表填报人员及资本计量人员的前期准备工作。（二）学习培训阶段（___月下旬）为进一步强化银监系统干部职工及辖内法人机构从业人员对《办法》的理解和应用，省局拟___开展针对省局党委、银监系统全体干部，非现场监管人员以及机构报表填报人员二个不同层面的培训活动。各分局负责做好本局员工、辖内法人机构有关人员参训的___工作。第7页共10页1、召开党委中心组（扩大）学习会议。拟邀请银监会专家授课，采取视频会议的形式，___全系统干部职工学习《办法》发布背景，资本

6、定义，信用、市场、操作风险等。（机关党委主办，城商处协办）2、开展非现场监管人员以及机构填报人员专项培训活动。为确保新资本充足率报表的顺利报送，拟邀请银行业机构专家授课，采取视频培训的方式，___局机关相关处室、各银监分局、监管办非现场监管人员、所辖银行业法人机构的相关部门负责人及报表填报人员就如何填报资本统计报表以及需要注意的要点开展报表填报专项培训。（城商处主办，非银处、合作处、统计处协办）（三）___填报阶段（___月-___月底）1、___开展新资本充足率报表试填报及后续测算工作。由省局城商

7、处、非银处、合作处分别___辖法人机构以___月末数据为基础开展新资本充足率报表试填报工作。各法人机构要成立跨部门工作小组，确定牵头人和牵头部门，协调分工，认真填报。试填报工作期间，由城商处、非银处、合作处、统计处以及各属地监管部门分别委派指导小组深入对口机构实地指导试填报工作，确保试填报工作顺利开展。在完成新资本充足率报表试填报工作的基础上，城商处、非银处、合作处及各属地监管部门负责督促辖内法人机构依照《办法》要求开展好资本充足率测算工作，着重分析新资本管理办法对各机构资本充足率产生的影响，并针对

8、有关测算结果，指导各机构做好资本管理筹备工作，及早研究制定新监管标准达标计划和后期资本补充规划。第7页共10页试填报工作完成以后，各法人机构要就试填报以及后续测算工作开展情况于___月___日前形成书面报告报送属地监管部门，各分局、省联社于___月___日前形成汇总报告报送省局对口监管处室。2、搭建交流反馈平台。为更好的指导新资本充足率报表的试填报工作，我局拟由省局统计处牵头，指派专门联络人，充分利用银监局内网平台和省银行业信息共享平台及时交流反馈试填报工作中发现的问