不符合项纠正和预防措施管理程序.doc

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1、不符合项、纠正和预防措施管理程序第一条范围本标准规定了不符合项管理，及纠正和预防措施的制定、实施、验证的方法和步骤。本标准适用于国电电力宁波穿山风电场项目管理服务和工程项目建设过程和活动，对在质量、环境和职业健康安全管理中发生（或潜在）的不符合项，及采取纠正（或预防）措施的控制；也适用于对供方的不符合项及纠正（或预防）措施的监督。第二条规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适

2、用于本标准。GB/T19001—2008idtISO9001：2008质量管理体系要求GB/T24001—2004idtISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范第三条术语3.1不符合（不合格）：未满足要求。未满足要求的产品或服务包括不合格品、不符合项、事故和事件。3.2不符合项：过程中的不符合（不合格）事项。指任何与法律、法规、程序文件、作业文件、工作标准、惯例等的偏离。3.3预防措施：为消除潜在的不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，以防止不合格品的发生。3.4纠正措施：为消除已发现的不符合或其他潜在不期望情况的原

3、因所采取的措施，以防止不合格品的再发生。第四条职责4.1公司各部门负责本部门质量、职业健康安全及环境、造价管理活动中发生的不符合项进行控制，对不符合项按规定进行管理，必要时制定纠正措施和预防措施，并对措施的实施过程跟踪控制。4.2公司综合管理部负责在质量、职业健康安全、环境、造价管理体系审核、评审中对不符合项的监督控制管理。4.3各施工方、监理方不符合的控制按照其自身的管理体系进行，各施工方、监理方应及时向公司工程管理部报告。4.4项目公司各部门和相关供方负责对潜在的和发生的不符合产生的原因进行分析，列出清单，制定和实施纠正措施和预防措施。4.5工程管理部负责组织工程建设监理单位、设计单

4、位、制造单位施工单位对工程建设中潜在的和发生的不符合进行管理和改进措施的策划，组织制定各自管理范围内的纠正和预防措施。4.6综合管理部根据管理体系审核、评审发现的不符合，组织各有关部门制定和实施纠正措施。组织对管理体系运行方面潜在的不符合进行识别、原因分析并制定预防措施。第五条管理内容与方法5.1不符合项的来源：5.1.1内审中发现的不符合项；5.1.2日常运行中各部门发现的不符合项；5.1.3管理评审中发现的不符合项；5.1.4外部审核发现的不符合项；5.1.5顾客满意等数据分析输出；5.1.6顾客及相关方投诉；5.1.7体系监视和测量结果中发现的不符合项；5.1.8公司工程建设项目管

5、理MIS系统中的过程和作业信息记录；5.1.9管理体系运行记录；5.2.0．上级管理机关和有关部门检查发现的不符合项。5.2不符合项类别及处理分类5.2.1不符合项类别不符合项按其性质和影响程度不同分为轻微、一般、重要三类不符合项。·轻微不符合项：产生原因较简单，性质轻微，影响较小，能够按照现有程序或技术文件，通过返工或补充作业，使不符合能够符合原规定要求的不符合项。·一般不符合项：产生原因较复杂，性质较严重，影响较大，按照现有程序或技术文件（包括业主认可的供方文件）进行返修处理的不符合项。·重要不符合项：产生原因复杂，性质严重，影响面大，需要按照新制订的技术文件和作业指导书进行修理，或

6、者通过论证确定为不作修改的接受（降级、放行）或报废、拒收的不符合项。为便于区别不符合项和不合格品的分类标识，不符合项可分别用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表示；不合格品可分别用NC1、NC2、NC3表示。5.2.2不符合项的处理分类。·Ⅰ类不符合项发现后可直接采取整改纠正行动，不需填写纠正预防措施处理单，但整改纠正后应实施验证；·Ⅱ类不符合项发现后组织进行原因分析，制定并落实纠正措施，整改纠正后实施分级验证。并在不符合项打开时和关闭后报项目公司。·Ⅲ类不符合项发现后应组织进行原因分析，制定纠正措施和预防措施，报项目公司审批后实施纠正、预防行动，整改纠正结果验证合格后关闭，并报项目公司。5.3不符合项处理程序

7、。5.3.1不符合项的处理过程分为提出、受理、处理、验收四个过程。5.3.2发现不符合项后，应立即记录，做好标识，必要时进行隔离，填写并下发不符合项通知单。5.3.3当不符合项的严重程度构成事件、事故时，应按《事故事件调查处理及统计管理程序》处理。5.3.4当不符合项的处理涉及第三方时，应在受理/验收等相应签字栏中，必须有其他各方的会签意见。5.3.5项目公司各部门和所有承包商应每月对已发生的不符合项进行统计、分析，并填写不符合项动