物业公司经营管理风险识别与控制程序.doc

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1、物业公司经营管理风险识别与控制程序 目的     为了提高公司的经营管理水平，对公司经营、服务全过程中的各类风险进行识别、控制，以减少或避免因管理不善而发生的各种损失。 范围     适用于公司各部门、分公司。 职责 3.1质量管理部为风险防控的归口管理部门；  3.2各部门、分公司负责对各自工作流程中的风险进行识别、防范和控制。 程序 4.1风险的分类 4.1.1劳动劳务风险； 4.1.2技术风险和操作风险； 4.1.3财务风险； 4.1.4管理风险； 4.1.5法律风险； 4.1.6其它风险。 4.2风险的识别 4.2.1劳动劳务风险：因违反国家劳动、劳务相关法律法规产

2、生的人力资源管理等方面的纠纷。主要涉及员工劳动合同的签订、员工社保和团体意外伤害保险的办理、员工岗前岗位安全及业务知识培训等风险。  4.2.2技术风险和操作风险：因违反行业规范、标准或公司规章制度及作业规程而产生的服务、安全等重大质量问题。主要涉及员工的岗位作业培训、现场安全管理，共有设备设施运行、维护管理，共有部位的消防安防管理等风险。  4.2.3财务风险：因违反财务管理规定而产生的风险。主要涉及物业管理行业费用收缴风险，替公用事业费用代收代缴存在的风险、财务管理及资金安全管理风险。 4.2.4管理风险：因决策失误或管理不善而造成的资产、财产类损失，或发生安全责任事故

3、和重大投诉等事件。只要涉及物业违规装饰装修带来的风险，物业使用带来的风险，管理项目外包存在的风险，物业管理员工服务存在的风险，公共媒体在宣传报道中的舆论风险。  4.2.5法律风险：因法律概念不清导致的风险。主要是指在公共安全、人身财产的保险和财产保管方面，有业主因对物业管理安全防范主体的责任认识不清，误将本应由公安机关或业主自身承担的安全防范责任强加给物业管理公司，导致物业管理公司与业主纠纷增加，从而承担为此而产生的额外责任。 4.2.6其它风险：因重要指标偏离年度预算计划，如成本费用超出计划、收入利润下降）等原因发生的风险；对业主或者第三人在物业管理区域内所遭受的财产损

4、失和人身伤害所承担的风险。  4.3风险的防范  4.3.1劳动劳务风险的防范措施：  1）按照国家《劳动法》规定的必备条款完善员工劳动合同内容，并于用工之日起一个月内订立书面劳动合同。 2）按照国家法律规定按时给员工办理社保并缴纳保险费用。 3）对入职员工做好入职培训和安全教育培训，向员工详细讲解公司各项规章制度，并由员工签字确认后存入个人档案，以便在后期发生违规事件或劳动争议后进行妥善处理。  4）员工到达工作岗位后部门应做好岗前业务知识培训并安排入职引导人进行一对一培训。  4.3.2技术风险和操作风险的防范措施：  1）特种设备、特殊作业人员应持国家认可的上岗证方可

5、作业。 2）部门应对作业人员进行各项操作流程、规章制度培训，考核合格后方可上岗。  3）按照作业文件按时做好共用设备设施的日常运行、监视、维修、保养，同时做好书面和现场施工记录，并对特种设备、压力容器按照国家规定做好校验、监测。 4.3.3财务风险的防范措施： 1）加强员工服务意识培训，妥善处理好与业主的关系。 2）妥善处理好与市政公用事业单位及专业公司的管理。 3）提高财务人员及收费人员工作积极性、主动性做好日常资金的管理。  4.3.4管理风险的防范措施：  1）加强装饰装修管理法规知识的宣传，监管业主装修的整个过程； 2）对于使用中容易发生损害的设施设备的区域，应建有

6、相应的监控设备，对现场进行监控和录像，定期存储。  3）通过业主规约、宣传栏等形式向业主宣传物业管理的有关政策、法规，帮助业主树立正确的物业管理责任意识。  4）加强员工培训，建设一支尽职尽责、服务优良的员工队伍。 5）在劳动合同中，应明确员工对违反规章制度的行为要承担相应责任，从而加强员工的责任感。 4.3.5法律风险的防范措施：  1）在管理区域内通过宣传栏等多种形式，向广大业主进行物业管理法律法规知识培训，加强业主对物业管理安全防范主体责任的认识。  2）合同签订时，应注意合同生效要件、条款是否违法、权利义务约定是否明确，是否最大程度保障我方的利益应由各业务部门对所签

7、合同的履行情况定期进行检查，对发现有违约风险的应及时反馈质量管理部进行处理或通过诉讼途径及时解决，以免延误诉讼时效，导致合法权利的丧失。 4.3.6其它风险的防范措施：  1）购买相关的商业保险，以分担公司的经营风险或聘请企业的法律顾问，对企业运作中的种种法律问题及时解决。  2）做好现场的管理，同时提高员工积极面对突发事件和损害的问题，做好应对措施。 公司各部门、分公司根据本部门在物业服务全过程中所承接的职能、职责，对其中各环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险点，并提出防控措施