风险和机遇识别控制程序.doc

《风险和机遇识别控制程序.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、风险和机遇识别控制程序Preparedby:(Name&Signature)Reviewedby:(Name&Signature)ApprovedBy:(Name&Signature)Doc.Owner:M.R.:G.M.:RevisionHistory/DistributionRecordDateofChangeRevReasonofChangeDateofIssuanceDistributedtoCopyNo.18Nov’1600FirstIssue18Nov’1601⑴1Note:01-Director;02-GM;03-PM;04-HR;05-QMR;06-

2、EG;07-MC;08-PD;09-AS;10-QA;11-SM;12-TR;13-Others:___________________.1.目的PURPOSE为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防或减少不期望的影响的同时，捉住机会，提升公司经营绩效，实现延续改进，建立全面的风险和机遇管理措施，并为在整合管理体系中纳入、利用及评价这些措施的有效性提供操作指点。2.范围SCOPE本程序适用于在质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实行和评价。3.参考文件REFERENCES3.1《整合管理手册》3.2MI.QP.S01.02《

3、记录控制程序》4.记录RECORDS4.1风险和机遇辨认、评价、应对策划表5.定义DEFINITIONS5.1风险：在1定环境下和1定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不肯定性事件。5.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。5.3风险评估：在风险事件产生之前或以后（但还没有结束），该事件给各个方面酿成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某1事件或事物带来的影响或损失的可能程度。　　5.4风险规避：风险规避是风险应对的1种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险产生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避其实不意

4、味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们酿成的损失。1是要下降损失产生的机率，这主要是采取事前控制措施；2是要下降损失程度，这主要包括事前控制、事后补救两个方面。　　5.5风险下降：通过采取措施以到达下降风险的效果。1般情况下，若采取的措施能够有效的下降所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保存或写入文件进行归档，以便后期重复产生时作为改良的根据。5.6风险接受：是指企业承当风险酿成的损失。风险接受1般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最合适于自留的风险事件。5.7内部风险：企业内部构成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等

5、。5.8外部风险：由外部影响因素致使的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。5.9风险严重度：风险产生后其所产生的影响的严重程度。5.10风险产生频度：风险出现的频率或几率。5.11风险系数：风险系数用于评定是不是对已辨认的风险采取措施，风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分。　　6.职责RESPONSIBILITIES6.1管理者代表：负责风险和机遇管理所需资源的提供，包括人员资历、必要的培训、信息获得等。负责风险可接受准则方针的肯定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。6.2品质部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行保护；

6、落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇辨认、评价、应对策划表》。　　7.程序PROCEDURE7.1风险和机遇的辨认7.1.1为全面辨认和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立辨认和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇辨认、评价、应对策划表》。　　7.1.2在风险和机遇的辨认和应对进程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产进程和人员存在的风险和机遇进行逐1的挑选辨认,风险和机遇辨认进程中应辨认包括但不限于以下方面的风险和機遇：7.1.2.1业务开发、市场调查及客户满意

7、度测评进程的风险和机遇.7.1.2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制进程的风险和机遇.7.1.2.3外部供方评审和外部提供进程、产品、服务控制进程的风险和机遇.7.1.2.4生产进程的风险和机遇.7.1.2.5进程检验和监视丈量装备的管理进程的风险和机遇.7.1.2.6装备和工装夹具的保护和保养管理进程的风险和机遇.7.1.2.7不合格品的处置及纠正预防措施的履行和验证进程的风险和机遇.7.1.2.8延续改进进程的风险和机遇.7.1.2.9环境因素的风险和机遇.7.1.2.10合规性义务的风险和机遇.7.2风险评估风险对严重度、产生频度和可探测度进行评价，其