风险和机遇的识别及应对控制程序.doc

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1、.XXXXXXXX有限公司文件编号：BM1.25--2017版本/修改状态：D/0标题应对风险和机遇控制程序页次：1/111、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。2、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括：a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程；b）、市场分析及顾客满意度调查过程；c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程；d）、供应商、外包方评审和采购控制过程；e）、生产和服务提供过程

2、；f)、过程检验和监视测量设备的管理过程；g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程；h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程；i）、持续改进过程。3、职责3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。3.4综合管理部：负责按本文

3、件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。4定义：..XXXXXXXX有限公司文件编号：BM1.25--2017版本/修改状态：D/0标题应对风险和机遇控制程序页次：2/114.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4.4风险规避

4、：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留

5、的风险事件。4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。5、工作程序5.1风险识别..XXXXXXXX有限公司文件编号：BM1.25--2017版本/修改状态：D/0标题应对风险和机遇控制程序页次：3/11为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在

6、的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇识别及应对措施表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应不限于以下方面的风险：a）、工艺技术部1)、产品设计开发阶段的设计失效风险①；2）、产品设计开发阶段更改风险；3）、产品过程失效的风险①b）、生产部1）、采购产品未能及时交付风险；2）、采购产品质量未能满足风险；3）、采购产品数量未能达到风险；4）、采购财务风险；5）、生产计划未按时完成；6）、产品质量不符合要求；7）、生产安全风险；8）、工装损坏、磨损对产品质量造成的

7、风险；c）、销售部1）、客户要求的变更；2）、合同履行但造成损失；3）、未能履行合同造成顾客投诉、索赔、客户流失等；4）、产品售后的风险；5)、外部环境的变化；d）、质控部1）、监视设备损坏、衰减造成的失效；..XXXXXXXX有限公司文件编号：BM1.25--2017版本/修改状态：D/0标题应对风险和机遇控制程序页次：4/112）、检验人员的能力、素质、责任心等；3）、质量管理体系变化；e）、综合管理部1）、资源、能力的变化；2）、外部环境变化；3）、内部环境的变化；f）、设备部1）、设备对产品质量