XXXX基金管理有限公司-风险控制制度.docx

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1、XXXX基金管理有限公司风险控制制度（仅供参考）第一章总则第一条根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度，为加强公司风险管理水平，保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健发展，有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生，特制订本制度。第二章风险控制的目标和原则第二条公司风险控制目标：（一）不断提高全体员工风险控制的意识，促进公司风控文化的形成；（二）不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力实现基金持有人利益最大化；（三）建立行

2、之有效的风险控制机制和制度，保障公司发展战略和经营目标得以实现；（四）维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益，保证基金财产及公司财产的安全完整；（五）维护公司信誉，保持公司的良好形象。第三条公司的风险控制遵循以下原则：（一）全面性原则：内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（二）持续性原则：各业务部门应对风险实施持续控制，对业务中的风险进行持续的识别、评估，及时采取相应的控制措施；（三）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司各项决策都要以防范风险、审慎经营为出发点；（四）独立性原则：公司设风险管理委员会、风险控制委员会

3、、督察长和监察稽核部门等一套独立的风险控制体系，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价、监督、检查；（五）相互制约原则：公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制，通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生；（六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（七）防火墙原则：公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离，投资决策、交易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要业务岗位应严格分离。对因业务需要知悉内幕

4、信息的人员，应执行严格的批准程序和监督措施；（八）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。第三章风险控制体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（一）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（二）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本

5、40%的股权投资项目；（三）决定公司内部风险管理机构的设置；（四）法律法规或公司章程规定的其它职权。董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（一）组织拟订公司的风险管理基本制度；（二）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（三）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（一）独立于业

6、务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（二）在项目决策过程中出具合规意见；（三）对投资协议进行审核；（四）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员第六条公司监察稽核部门应配备专业的投资风险管理人员，负责对基金投资过程中各业务环节所涉及的投资风险进行管理，包括但不限于：市场风险、流动性风险、投资比例合规风险、个

7、股或个券风险、交易对手风险等等。其主要职责是：（一）根据投资业务特点和需求，制订并执行风险管理和绩效评估措施；（二）发展数量化的投资风险与绩效评估系统，确保对基金投资风险和基金投资绩效进行科学评估；（三）定期向决策和管理层提交风险报告，如发现任何重大偏差，应立即向管理层汇报；（四）及时提供基金投资风险和绩效数据，对绩效进行归因分析从而对投资决策起辅助支持作用；（五）依据风险控制的要求对各项风险课题