“负面清单”的国际借鉴及我国应对之策-论文.pdf

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1、外资经贸_中国经贸导干‘‘负面清单"的国际借鉴及我国应对之策囵张于蘸赵阳华目前，在双边或多边投资条约中利将来采取不符措施的行业和领技术转让要求等在内的业绩要求提对在外资准入阶段采取国民待遇的域；附件三列举金融服务方面的例出了限制和禁止。同时，也明确提出形式主要有两种：一是发达国家所主外。这些附件，主要列举与国民待在关于促进出口和对外援助项目的张的“负面清单”的做法，即仅仅对国遇、最惠国待遇、业绩要求、高级管货物或服务的资格要求、政府采购、家经济至关重要的特定产业或幼稚理人员和董事会四项实质性义务不进口方为了使产品符合特惠关税或产业予以例外保护，在这个名单之符的措施。者特惠配额而对货物的成

2、分施加必外，“法无禁止即可为”；二是类似于从《美国～韩国自由贸易协定》要要求等方面的部分不适用。而且WTO(nI~务贸易总协定》第16条所的投资章节看，在投资规则方面采在第5款还进一步指出，“并不排除采用的方法，即“肯定式清单”的方用了更加开放的原则，在投资准人任何私人当事人之间的承诺、保证法，即除非经东道国特别同意，其产上相互提供了更加宽泛的国民待或要求的执行”，并特别指出，“就本业和活动在准人前阶段不适用国民遇；但也在给予外资准人前国民待条而言，如果指定的垄断者或者国待遇。目前，准人前国民待遇和负面遇时，允许东道国对这种待遇提出有企业并未行使委托的政府权力，清单的外资管理模式已逐渐成

3、为国保留。第l1-3条分别从投资者、投资则其也属于私人当事人。”第11．9条际投资规则发展的新趋势，世界上至和不同的政府层级三个层面对国民则从高级管理层和董事会方面对准少有77个国家采用了此种模式。这待遇提出了明确要求。第1款规定：入限制提出了要求。第1款规定：任意味着，我们在全球贸易投资规则迅各缔约方给予另一缔约方投资者的一缔约方不得要求作为协定所涵盖速重构背景下，必须借鉴国际通行规待遇应不低于其在类似情形下在设投资的该方企业任命具有特定国际则，否则，可能受损于贸易转移效应立、获取、扩大、管理、运营、出售或的高层管理人员。第2款规定：缔约并日益边缘化。其他投资处置方面给予国内投资的方可

4、要求作为协定所涵盖投资的该一、“负面清单”的国际借鉴与启待遇。第2款规定：各缔约方给予协方企业之董事会或者其委员会的多示定所涵盖投资的待遇应不低于其在数人员具备某一特定国际或者在该(一)美国的经验类似情形下在设立、获取、扩大、管缔约方境内居住，只要这一要求并自2004年以后，美国对外缔结理、运营、出售或其他投资处置方面不实质性损害投资者对其投资进行的双边投资协定和自由贸易区协定给予其领土内本国投资者投资的待控制的能力。第11．12条则在外资准的投资章节中，均含有“负面清单”。遇。第3款规定：缔约方据第1款和入方面提出了不符措施，即对国民在美国对外缔结的国际投资协定(含第2款所给予的投资待

5、遇，对于地待遇原则、最惠国待遇原则、高管国自由贸易区协定中的投资章节)中，方政府来说，指应不低于在类似情籍要求、禁止业绩要求等提出保留。涉及美国的“负面清单”大都包括三形下，由作为缔约方一部分的地方第2款规定：第11．3、l1．4、11．8和第个部分：附件一列举现行的不符措政府给予其投资者及其投资的待11．9条不适用于缔约一方采取或维施，包括措施涉及的行业、法律法规遇。第11．4条指出，最惠国待遇的适持的附件II减让表中所列的关于部依据的条款、采取措施的政府层级、用客体包括投资者和投资。第l1．8门、分部门或行为的任何措施。第4对措施的具体描述等内容，并承诺条则对包括当地成分要求、贸易平

6、款规定：第l1-3和第11．4条不适用不得加严限制；附件二列举保留权衡要求、外汇平衡要求、生产限制、于构成第11．8条(通用条款)中具体242014年6月下中国经贸导刊_外资经贸规定的例外或义务减损的任何措施。期、变更和修改，但不允许采用新的构成真实的、足够严重威胁时采用；第5款规定：第11．3、11．4和第11．9措施。所有协定都规定，延续和展期(3)不以武断或不公正的方式采用；条不适用于(a)政府采购；或(b)缔约是无条件的，变更和修改则是有条件(4)不对投资实行隐蔽限制；(5)与一方提供的补贴或赠款，包括政府资的，即不得增加原有措施的不符程寻求的目标相当。此外，从日本目前助的贷款、

7、担保以及保险。而从附件度。另一种清单是指定部门和事项施行的不符措施看，一是现有不符一到附件三的美国减让表看，都规定清单，凡针对清单中的部门和事项采措施集中在服务业；二是以要求履了制定条目所对应的部门、所涉义用和维持的措施都免于履行国民待行必要行政程序为主；这些措施从务、现行措施以及部门、分部门或行遇、最惠国待遇以及禁止业绩要求等内容上可分为5类：即履行行政程为的范围。从附件一列举现行不符义务。该清单的特点是在指定的部序、禁止准人、股