国内外碳交易市场监管制度的比较分析——以监管机构设置为视角

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1、国内外碳交易市场监管制度的比较分析——以监管机构设置为视角白丹李霁晨摘要：监管机构的设置是碳交易市场监管制度得以实施所不可或缺的重要环节。本文以监管机构的设置为视角，通过对中国、欧盟和美国碳交易市场监管制度进行比较，揭示中国碳交易市场监管机构在设置方面存在的缺些与漏洞，在总结欧盟和美国有益经验的基础上，提出了我国碳交易市场监管机构的设置应当建立主管机构统一监管，相关部门协助监管，议事协调机构内信息共享的监管机构设置框架。关键词：碳交易市场；监管机构设置；统一监管；信息共享一、引言四、美国碳交易监管机构设置的

2、现状碳交易是指对六种主要温室气体，即二氧化碳、甲烷、一氧化二与欧盟设有主管整个欧洲碳交易监管的机构不同，美国碳交易监管氮、氢氟碳化物、全氟碳化物、六氟化硫。的排放额度进行交易，实践机构并没有一个从整体上负责的机构，而是由各州监管机构负责政府监表明碳交易是一种以市场导向为基础的、能够减缓气候变化的有效工管和不具有行政主体资格的区域监管机构负责管理和技术支持。具。目前，全球已有多个碳交易项目处于运营中，不仅包括由《京都议1．各州层面的监管机构。由于联邦层面没有机构负责美国全境统定书》批准国为履行议定书下的义务而

3、设立的项目，还包括由一些没有一监管，美国碳交易的政府监管实际上是由各州环境保护或能源监管部批准《京都议定书》的国家(如，美国)所设立的项目。其中较为典门负责。以加利福尼亚州为例，该州环保署负责制定本州关于碳交易市型的碳交易市场包括欧盟碳交易市场、美国碳交易市场。这些国家和地场监管的法规、发放本州境内碳排放设施的排放许可证、分配本州境内区针对碳交易设立了完善的监管制度，其中一个重要的方面是建立了功碳排放份额、对碳交易市场进行执法检查，对交易中存在的违法行为予能齐全且协作有序的监管机构。我国作为国际上一个负责任

4、的大国，积以纠正。极研究他国对于碳交易市场监管制度的现状，总结其有益经验，能够为2．区域性的监管机构。由于美国宪法的限制，各州的外交权由联我国碳交易市场的建设与完善提供积极的促进作用。邦统一行使，在未经美国国会批准的情况下，各州无权与他国缔结任何二、我国碳交易市场监管机构设置的现状形式的条约，即使是联邦内各州之间也不例外。此外，美国宪法也不允虽然《京都议定书》并未规定中国的温室气体减排义务，但是我国许一个凌驾各州之上，对全国性碳交易行使监管职权的行政机构的存一直在推动国内碳交易市场的发展与完善。首先，我国政

5、府制定了一系在。针对这一现状，为了加强联邦内关于碳交易市场监管的协调，美国列的政策和目标，“2006年，中国提出了2010年单位国内生产总值能东北部各州签署了《区域温室气体排放倡议》，并据此成立了一个非营耗比2005年下降20％左右的约束性指标，2007年在发展中国家中第一利性的机构RGGI，负责对该倡议在各成员州内的实施提供管理和技术个制定并实施了应对气候变化国家方案，2009年确定了到2020年单位支持。但RGGI组织本身并没有执法权，在发现碳交易主体存在操纵价国内生产总值温室气体排放比2005年下降4

6、0％—45％的行动目标”⋯。格等违法行为时，向各签署州环境保护机构或能源监管机构提出监管建此外，从碳交易项目的数量上来看，“截止2012年1月27日，我国共议。有1800个CDM项目成功注册，占东道国注册项目总数的47．18％；五、完善我国碳交易监管机构设置的建议预计产生的二氧化碳年减排量共计361，557，486吨，占东道国注册项通过考察欧盟和美国等碳交易市场监管制度成熟国家对于监管机构目预计年减排总量的64．03％”。设置的状况可以看出，欧盟及其各成员国都设立了专门统一的监管机这些碳交易项目的运行对我国

7、的碳交易监管制度的建立于完善积累构，美国由于特殊的政治制度没有统一的监管机构，但区域性监管机构了宝贵的经验。然而，在我国碳交易市场发展的过程中，监管制度暴露的出现，加强了各州之间碳交易市场监管的协调程度。从而弥补了没有出来的问题也不容忽视，其中一个重要的制度缺陷是缺乏统一有效的监统一监管机构的缺陷，而且做到了各监管机构之间的职责明确、分工协管协调机制。从监管机构角度而言，对碳交易项目的监管涉及科技部、调。工信部、财政部、国家发展与改革委员会等部门，这些部门已经制定并根据欧美碳交易市场监管机构设置的经验，本文

8、建议我国应设立碳颁布了l1部部门规章与政策。根据《清洁发展机制项目运营管理办法》交易市场统一监管机构，明确其职责，同时形成以统一监管机构为主，的规定，国务院国家发展与改革委员会为我国碳交易市场的主管部门。相关各部门协调配合的监管机构设置框架。具体来说，以国家发展与改然而，从实际效果来看，相关各部委纷纷出台各自领域内的文件对碳交革委员会为主管机构，国务院节能减排工作领导小组为议事协调机构，易进行政府监管。由于缺乏统