华厦银行股份公司独立董事述职报告.pdf

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1、华夏银行股份有限公司2012年度独立董事述职报告华夏银行股份有限公司2012年度独立董事述职报告盛杰民本人作为华夏银行股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求,在2012年的工作中,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2012年度履行独立董事职责情况述职如下：一、独立董事

2、的基本情况盛杰民，1941年3月出生，大学本科学历，教授。曾在华东政法学院、上海复旦大学、北京大学法学院任教。现任北京大学经济法研究所所长、教授、博士生导师，华夏银行股份有限公司独立董事。本人与公司、公司管理层以及足以影响公司的主要利益关系人没有任何足以影响我作为独立董事客观判断的除独立董事职位以外的其他任何重要关系。本人同时兼任湘潭电机、同力水泥、华鲁恒升等三家股份有限公司的独立董事，该三家公司与华夏银行无同业竞争及关联交易关系，不影响本人履职的独立性。二、独立董事年度履职概况1.年度共召开董事会7次，实际出席7次。2.共召集提名委

3、员会议2次，实际出席2次。3.关联交易控制委员会应出席会议1次，实际出席1次。4.战略委员会会议2次，实际出席1次，委托出席1次。5.列席2011年度股东大会。作为提名委员会主任委员参与了公司分管信息科技副行长工作2的招聘工作，组织独立董事前期与应聘者的约谈，使招聘工作尽量做到公开性、公正性，并发挥独立董事的监督作用。作为主任委员主持了对应聘者的面试，并对招聘工作发表了建议和意见。三、独立董事年度履职重点关注事项的情况2012年度,本人认真参加了公司的董事会和股东大会,履行了独立董事勤勉尽责义务。公司2012年度董事会、股东大会的召集

4、召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则,所有议案经过客观谨慎的思考,均投了赞成票,没有投反对票和弃权票。本着对股东负责、实事求是的精神,坚持认真勤勉的履职态度,积极地出席公司董事会,对会议议案进行认真的研究审议；积极与公司高管沟通,了解、掌握公司的经营状况和重大经营活动；在充分掌握实际情况的基础上,依据自身专业能力和经验作出独立判断,提出独立意见,按照规定的程序对各项议案进行表决。在参加审议《2008-2012年发展规划纲要执行情况的报告》的董事会会议时提出了：要充分发

5、挥战略委员会的作用；战略委员需及时制定下一步的发展规划；在战略委员会的组织下董事会应积极参与这项工作。在审议《2012年半年度稽核监督工作情况报告》时提出：华夏银行的稽核工作是做得细致和到位的，稽核部门除了事后做好监督检查工作以外还应做好事前的对全体业务人员的风险防范能力的培训和教育工作。在其他的相关董事会会议上对稽核管理体制改革、内部控制体系的完善等工作都发表了建议和意见。在审议公司《2011年度关联交易情况专项稽核报告》时认真审阅该稽核报告并强调稽核的重点是要精细地去稽核关联交易中的细节，3落实到操作的规范性，使相关关联交易做到信

6、息披露的公开，交易的公平。在2012年历次相关董事会上比较关注公司的履行社会责任问题，建议公司更好的履行社会责任并且积极贯彻国际现行的ISO26000标准，将今后的社会责任履行提高到更高的高度。华夏银行能够积极地配合独立董事的工作，对公司经营运作状况、风险事项等信息情况都能做到及时通报。公司还组织了董事会对青岛分行贯彻国家产业政策、服务实体经济情况的调研活动。本人还应邀参加了监事会对北京分行和昆明分行相关的调研活动和工作检查。四、总体评价和建议1．无提议召开董事会的情况；2．无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；3．无独立聘请外部审计机

7、构和咨询机构的情况。2013年度,本人将继续严格按照《公司法》等有关法律法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的有关规定,独立公正地履行职责,不断提高公司质量,切实维护公司和股东的合法权益,尤其关注社会公众股股东的合法权益不受损害。4华夏银行股份有限公司2012年度独立董事述职报告骆小元一、独立董事的基本情况骆小元，1954年1月出生，1982年中国人民大学会计专业毕业（学士学位），高级经济师，资深注册会计师（非执业）。曾任中国注册会计师协会总会计师、全国注册会计师考试委员会委员等，现兼职华夏银行独立董事、

8、中信银行外部监事等。二、独立董事年度履职概况2012年度，本人作为独立董事，全勤出席了华夏银行董事会召开的全部会议（7次）、提名委员会召开的2次会议、薪酬与考核委员会召开的2次会议（其中委托出席1次），并列席了2011年