基于DEA的大中型工业企业自主创新绩效评价.pdf

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1、2009年第l2期科技管理研究ManagementResearch2009No．12ScienceandTechnology．文章编号：1000—7695(2009)12—0337—04基于DEA的大中型工业企业自主创新绩效评价罗登跃(山东大学管理学院，山东济南250100)摘要：首先提出企业技术创新绩效评价的指标体系，然后运用DEA方法从综合有效性、技术有效性和规模收益等三方面对对全国30个省(市、区)的大中型工业企业创新的绩效进行实证分析，并进行影子价格分析和决策单元在DEA相对有效面上的投影分析，并在此基础上提出相应对策。关键词：自主创新；绩效评价；数据包

2、络分析(DEA)中图分类号：F224文献标识码：A企业自主创新能力是指企业在市场竞争中，为了增强企1评价模型一数据包络分析(EDA模型)业的自我发展能力，通过有效整合和运用企业内外各种创新资源，建立新的技术平台或改变核心技术，并取得自主知识DEA是最常用的一种非参数前沿效率分析方法，是使用产权，使企业不断增强其核心竞争力，从而获得持续竞争优线性规划模型来评价具有多个输入、特别是多个输出的决策势，在整个自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机单元(DMU)问的相对有效性(即DEA有效)。实际中最常综合⋯。用的是CR模型(投入导向)，模型形式如下。企业的创新系统是把

3、创新投入资源转化为产出的系统。min0一s([e一]S一十[e]S)通过创新绩效评价，可使企业科学地认识自身的创新状态，，∑A，+S一=OXo分析影响企业创新绩效的主要因素、创新资源的使用效率，一从而使企业逐步改进创新系统，保持和提高竞争优势，获得最佳效益。由于单个企业的自主创新数据较难收集齐全，选＆t：《【∑Aj，一S=yn≥。s一≥0择某个地区的某一类型的企业作为评价目标就比较现实。从(1)通过对模型CR的最优解、A、S一、S可以评价创新投入产出效率视角来研究各地区大中型企业创新系统的决策单元是否同时为技术有效和规模有效。若=D1，并且绩效，找出存在的不足和

4、漏洞，对于制定科学的创新政策也S一=0、S=0，则称该决策单元为DEA有效；否则为非具有十分重要的意义。DEA有效。利用DEA方法的CR模型可以评价创新系统的综合有效(2)考虑到非DEA有效的DMU除了可能是纯技术无效性、技术有效性和规模有效性；通过对创新投入资源的影子外，还有可能缘于自身的规模问题。为单纯评价决策单元技价格的分析，可以揭示影响创新绩效的关键因素，提出提高创新绩效的对策建议；通过对决策单元生产前沿面上的投影术效率是否最佳，引入凸性限制条件∑A=1即假定规模收分析，可使非技术有效性的决策单元通过调整创新投入，达益不变，可得到BC模型，可计算决策单元

5、的纯技术效率。到技术有效性。国内已有一些学者借助DEA模型对创新系统(3)通过总体技术效率与纯技术效率的比值可求出规模的绩效进行了实证研究，如林佳丽、薛声家(2008)运用数效率，规模效率越接近1，表示规模大小越合适，也就越接据包络分析(DEA)方法中的超效率模型和BC模型，对广近最佳规模。如规模效率等于1，则表示处于固定规模收益东省21个城市科技创新相对有效性进行较为全面而客观地评的状态；如规模效率小于1，则表示处于规模收益递增或者价；孙凯(2008)对中国30个省的创新投入、产出现状进递减的规模无效率状态。行了分析，并对它们的效率表现进行了评价。刘俊杰、傅毓

6、从C：R模型的最优值中并不能直接地判定工业企业是处维(2008)以2006年高技术企业统计数据为依据，在建立创于规模收益递增还是递减阶段，需要进一步予以判定，为此新投入产出指标体系的基础上，运用DEA方法，从综合有效可以对所有决策单元各指标值所对应的入值列表。根据计算性、技术有效性和规模收益等三方面对全国30个省(市、公式K=∑A／0。可确定各地区的规模收益状况。具体含义区)的高技术企业创新的有效性进行实证分析，并在此基础上提出了相应对策。李兰冰(2008)以DEA模型为理论工具如下：对我国31个省(直辖市)的区域科技创新效率进行总体若，K=1为规模效益不变，此

7、时DMU达到最大产出规评价。模点；本文运用数据包络分析方法(DEA，dataenvelopmenta—若，K<1为规模收益递增，且该值越小DMU。规模收益nalysis)对我国不同省份的大中型工业企业的创新系统效率递增趋势越大；进行评价，并提出相应的政策建议。若，K>1为规模收益递减，且该值越大DMU。规模收益递减趋势越大。(4)C!R模型投入资源影子价格的经济意义收稿13期：2009—05—07。修回日期：2009—09一l8基金项目：l土J东省软科学研究计‘划项目“山东省国有大中型企业自主创新体系建设及评价体系系统研究”(2008RKA051)338罗登跃：

8、基于DEA的大中型工业企