基于DEA的陕西大中型工业企业技术创新效率评价及演化分析-论文.pdf

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1、第26卷第6期西安财经学院学报Vo1．26No．62013年11月JournalofXi’anUniversityofFinanceandEconomiesNOV~2013基于DEA的陕西大中型工业企业技术创新效率评价及演化分析夏绪梅(西安财经学院现代企业管理研究中心，陕西西安710100)摘要：以2003-2010年陕西大中型工业企业为研究对象，在建立技术创新评价指标体系的基础上，运用DEA法对陕西大中型工业企业技术创新效率进行了评价。研究表明，技术创新转化阶段的转化效率、纯技术效率和规模效率状况都好于开发阶段的各种效率，技术创新转化效率明显高于开发效率，随着

2、时间的推演，技术创新效率逐渐提升；两阶段纯技术效率优于规模效率，创新效率的主要影响因素为规模效率。关键词：大中型工业企业；技术开发效率；技术转化效率；数据包络分析；中图分类号：F279．274．1文献标识码：A文章编号：1672-2817(2013)O6一O043一O5技术创新是推动技术进步和经济增长的主要动究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动，其本质力，面对激烈的市场竞争，技术创新正日益成为企业是一个科技、经济一体化的过程[1]。企业技术创新生存与发展的不竭源泉。随着科技体制改革的深的显著特点是创新成果的商业化，目的是占据市场入，企业逐渐成为技术创新的主体，

3、其中大中型工业有利位置，获得满意收益。技术创新效率则是指在企业的技术创新活动极为活跃。在进行技术创新的技术创新过程中技术创新资源的投入产出之比，反同时必须考虑技术创新效率。技术创新效率是衡量映技术创新资源对技术创新产出的贡献程度，也就企业技术创新能力的最主要指标，创新效率高低是是技术创新资源的配置效率，是技术创新能力发挥影响科技产出及经济产出的重要因素，这些因素共和经济效益的重要体现。效率评价最初是由Far—同作用最终将影响到地区、产业的竞争能力。本文tell于1957年提出的，在Debreu(1951)的工作基础基于2O01—2O11年数据，运用数据包络分析(

4、Data上，Farrell定义了一个考虑多投入的企业效率评价EnvelopmentAnalysis，简称DEA)法对陕西大中型的概念_2]。技术创新效率及其度量的研究，目前主工业企业技术创新效率进行研究，以期能有助于客要有两种方法：一种是指标法，包括单个指标和综合观评价陕西大中型工业企业技术进步特点，制定合评价指标体系，但单个指标仅反映技术创新过程的理的技术创新政策，合理利用资源，引导企业技术创某一方面，综合评价指标体系涉及指标的筛选和权新方向，提高技术创新效率，从而培育企业核心竞争重的决定，主观性强；另一种是对多投入和多产出指力，为地区经济发展提供坚实的物质技

5、术基础。标采用的评价方法，主要有随机前沿分析法(SFA)、DEA等[3]。一、理论与文献回顾国内学者运用不同的方法对技术创新效率进行技术创新是指从产生新产品或新工艺的设想到评价，如王伟光(2003)[以R&D人员和R&D经市场应用的一个完整过程，它包括新设想的产生、研费为投入指标，以新产品销售收人为产出指标，利用收稿日期：2O13一O7—2O基金项目：2012年陕西省教育厅高校哲学社会科学重点研究基地项目(12JZo11)作者简介：夏绪梅(1972一)，女，四川遂宁人，西安财经学院现代企业管理研究中心教授，博士，硕士生导师，加拿大西安大略大学毅伟商学院访问学者，

6、研究方向为技术经济、企业管理。43西安财经学院学报比较创新效率指数(IRCIE)测算了1990-1999年进行效率评价可判断各DMU投入规模的适合程中国38个工业行业技术创新效率；赵琳和范德成度，给出调整方向和程度。本文选取DEA法对企(2011)【5]运用因子分析定权法对我国高技术产业5业技术创新效率进行评价的原因在于：(1)技术创新个行业在1996-2008年的技术创新效率进行了测效率是技术创新过程中多种资源投入和多产出之算；罗福凯、孙凤娥(2010)E。]采用DEA方法对我国比，涉及多要素的投入和产出，而DEA法在对社会1996-2008年省际大中型工业企

7、业的技术创新效经济系统多投入和多产出相对有效性评价上独具优率进行了测算。此外，一些学者还专门针对大中型势。(2)DEA法并不直接对指标数据进行综合，决企业开展研究，如姜波(2012)[7]利用非参数策单元的最优效率指标与投入和产出指标值的量纲Malmquist指数方法实证测评了30个省级区域大选取无关，因而建立模型前无须对数据进行无量纲中型工业企业在2001-2008年技术创新效率的动化处理，可解决技术创新投入和产出指标量纲不一态变化，考察了大中型工业企业省际技术创新效率的问题。(3)DEA最突出的优点是无需任何权重假的变化来源与差异；段云龙等人(2010)E。

8、]运用DEA设，每一输入