川大《投资银行业务1296》17秋在线复习题1.doc

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1、------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1:单选题(3分)投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（）原则。A:投资咨询业务B:经纪业务C:报价D:做市业务正确答案:2:单选题(3分)投资银行的本源业务是（）业务。A:承销B:经纪C:自营D:并购正确答案:3:单选题(3分)我国国债招标发行采用的是（）方式。A:美国B:荷兰C:英国D:德

2、国正确答案:4:单选题(3分)投资银行在承销中，进行（）是为了寻求投资者的兴趣表示。A:路演B:墓碑广告C:尽职调查D:股票推销正确答案:5:单选题(3分)在（）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。A:《格拉斯——斯蒂格尔法案》B:《1933年证券法》C:《1938年玛隆尼法案》D:《1940投资公司法》正确答案:6:单选题(3分)收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（）。A:管理层收购B:善意收购C:要约收购D:LBO收购-------------------------------------------------------

3、-----------------------------------------------------------------------正确答案:7:单选题(3分)与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。A:货币市场B:资本市场C:股票市场D:债券市场正确答案:8:单选题(3分)（）又有金边债券的称谓。A:国债B:金融债券C:政府债券D:公司债券正确答案:9:单选题(3分)为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（）。A:路演B:墓碑广告C:尽职调查D:股票推销正确答案:10:单选题(3分)投资银行的活动

4、领域主要集中在（）。A:货币市场B:资本市场C:股票市场D:债券市场正确答案:11:多选题(4分)投资银行做市业务的目的是（）。A:获取坐庄机会B:获取价差收入C:带动投资银行一级市场业务D:进行大宗交易E:建立头寸正确答案:12:多选题(4分)债券的信用等级主要反映债券的（）。A:质量B:发行计划C:还本付息能力------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------D:还本付息资金

5、来源E:投资风险正确答案:13:多选题(4分)与公募相比，私募发行的特点是（）。A:购买者是特定投资者B:监管宽松C:融资速度快D:不需要公开发行证券E:发行价格协商而定正确答案:14:多选题(4分)在管理方面可以使用的反并购手段包括（）。A:小精灵防卫术B:毒丸防御C:金降落伞法D:董事会轮选制E:寻找“白衣骑士”正确答案:15:多选题(4分)投资银行的信用经纪业务是指（）业务。A:融资B:投资咨询C:融券D:自营E:基金管理正确答案:16:多选题(4分)投资银行的传统业务包括（）业务。A:承销B:经纪C:自营D:并购E:基金管理正确答案:17:多选题(4分)影响公司债券发行

6、成本的因素包括（）。A:金融市场状况B:储蓄存款利率C:发行公司的信用状况D:发行证券的种类E:投资银行信誉正确答案:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------18:多选题(4分)下面属于投资银行业务的有（）。A:资产证券化B:存贷款C:证券承销D:风险投资E:证券投资基金正确答案:19:多选题(4分)证券承销的范围包括（）A:政府债券B:外国公司发行的证券C:国际金融机

7、构发行的证券D:国内公司发行的债券E:国内公司发行的股票正确答案:20:多选题(4分)影响承销费用的因素包括（）。A:股票市场状况B:证券发行规模C:发行公司的信用状况D:发行证券的种类E:投资银行信誉正确答案:21:判断题(3分)承销是指投资银行将股票销售出去。A:错误B:正确正确答案:22:判断题(3分)投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。A:错误B:正确正确答案:23:判断题(3分)当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。A:错误B:正确正确答案:24:判断题(