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1、奥鹏17春川大《投资银行业务1296》16秋在线作业2一、单选题（共10道，共30分。）1.投资银行的本源业务是（ ）业务。A.承销B.经纪C.自营D.并购标准解：2.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。A.投资咨询业务B.经纪业务C.报价D.做市业务标准解：3.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。A.路演B.墓碑广告C.尽职调查D.股票推销标准解：4.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。A.AAB
2、.AC.BBBD.BB标准解：5.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。A.美国B.荷兰C.英国D.德国标准解：6.投资银行的活动领域主要集中在（ ）。A.货币市场B.资本市场5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem
3、,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC.股票市场D.债券市场标准解：7.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。A.管理层收购B.善意收购C.要约收购D.LBO收购标准解：8.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。A.承销B.经纪C.自营D.做市标准解：9.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。A.过桥贷款B.股权资本C.优先债务D.从属债务标准解：10.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资
4、者的兴趣表示。A.路演B.墓碑广告C.尽职调查D.股票推销标准解：《投资银行业务1296》16秋在线作业2二、多选题（共10道，共40分。）1.证券发行的公正原则是指（ ）。A.反欺诈B.反操纵C.信息披露D.反内幕交易E.反投机交易5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-f
5、unctionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve标准解：2.与公募相比，私募发行的特点是（ ）。A.购买者是特定投资者B.监管宽松C.融资速度快D.不需要公开发行证券E.发行价格协商而定标准解：3.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。A.融资B.投资咨询C.融券D.自营E.基金管理标准解：4.影响承销费用的因素包括（ ）。A.股票市场状况B.证券发行规模C.发行公司的信用状况D.发行证券的种类E.投资银行信誉标准解：5.在风
6、险投资中提供资金的主要有（ ）。A.机构投资者B.商业银行C.富有的个人D.私募证券基金E.大公司资本标准解：6.投资银行做市业务的目的是（ ）。A.获取坐庄机会B.获取价差收入C.带动投资银行一级市场业务D.进行大宗交易E.建立头寸标准解：7.证券承销的范围包括（ ）A.政府债券B.外国公司发行的证券C.国际金融机构发行的证券D.国内公司发行的债券E.国内公司发行的股票标准解：D8.属于投资级的债券包括（ ）。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengthenin
7、gpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveA.AAB.AC.AAAD.BBE.CCC标准解：9.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（A.承销方式B.承销程序C.发行定价D.承销费用的收取E.投资银行的选择标准解：10.根据发行的
8、证券种类划分，证券发行分为（ ）。A.股票发行B.公募C.私募D.债券发行E.基金单位发行标准解：《投资银行业务1296》16秋在线作业2三、判断题（共10道，共30分。）1.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。A.错误
