[精品]华安证券有限责任公司.doc

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1、华安证券有限责任公司二OO八年上半年投资者教育工作总结加强投资者风险教育工作，既是当前市场形势的迫切需要，也是我国资本市场走向成熟的内在要求。是券商规范管理、合规经营的必要条件，也是主动承担社会责任、履行基本职责的重要标志。尤其在当前市场风险趋向多样化和复杂化的形势下，投资者教育工作更是大有可为。公司高度重视投资教育工作，将着眼长远、系统规划，注重投资者教育的实效性，配合证券监管机关、交易所、行业协会，努力探索投资者教育工作的新途径，扎扎实实做好投资者教育工作。公司于年初制定并下发了《华安证券有限责任公司

2、2008年度投资者教育工作方案》，对2008年的投资者教育工作进行统一部署。现将2008年上半年投资者教育工作总结如下：一、进一步完善投资者教育工作机制为使投资者教育工作有组织、有计划的展开，公司成立了由董事长为组长，办公室、风险控制部、经纪业务部等相关部门负责人为成员的投资者教育工作领导小组，负责指导和推动公司投资者教育工作的开展，并及时处理和解决投资者教育工作中遇到的问题。董事长为公司投资者教育工作第一责任人，投资者教育日常工作的组织和协调工作由经纪业务部负责。各营业部成立了以营业部总经理、业务负责人

3、、行政负责人、服务部负责人等为成员的投资者教育工作小组，营业部总经理为本营业部投资者教育工作第一责任人，定期向公司上报有关工作进展情况，并接受公司和上级主管部门的定期或不定期检查。公司年初制定并下发了《华安证券有限责任公司2008年度投资者教育工作方案》，明确投资者教育工作的内容、形式和风险提示的指导思想，统一投资者教育宣传口径，要求将投资者教育工作始终贯穿在各项业务开展过程中。二、多渠道、多层次、多方式开展投资者教育工作（一）营业网点在交易大厅设立咨询专柜，安排专人负责，为客户提供证券市场知识和证券资讯

4、服务，回答客户提问，帮助客户解决问题，但不得向客户推荐股票。在柜台前张贴悬挂“股市有风险，入市需谨慎”等提示性标语，向投资者免费发放投资者教育宣传资料。（二）不定期举办投资者教育讲座、培训，通过公司网站、交易委托系统、客服电话等多种渠道，综合运用板报、网络、宣传材料、培训讲座、手机短信等多种方式，进行投资者教育，充分揭示风险。（三）各营业网点根据实际情况，在营业部大厅醒目位置建立投资者园地，资料张贴整齐有序，内容真实、客观、完整，重点突出证券法律宣传、证券知识普及和风险揭示，具体内容包括:1、营业部及公司

5、的基本情况介绍、咨询电话及客户投诉电话；2、证券法律、法规知识介绍及相关问题；3、新交易规则的变化及说明，证券知识和日常业务咨询问题解答，如各类证券业务及证券投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等；4、向投资者充分揭示风险，张贴、上级监管部门、自律组织及公司要求发布的风险揭示、证券交易风险揭示、权证交易风险揭示等信息，使投资者真正理解“买者自负”、“股市有风险，入市需谨慎”的意义，张贴打击非法发行和非法证券经营活动的宣传资料，帮助投资者提高自我保护意识；5、根据实际需要和情况的变化及时更新投资者园地

6、内容。（四）针对不同的交易品种，不同的投资者，开展个性化的投资者教育活动。1、提倡差异化的投资者教育，为不同层次的投资者提供不同的互动方式，时时提示风险，并使其充分理解“买者自负”的原则。2、针对庞大的基民队伍，普及基础性的理财知识，彻底扭转一部分投资者将买基金当作只赚不赔的投资思想。3、对权证交易偏好者一方面加强权证的基础教育工作，另一方面指定客户经理对这部分客户经常性地进行建议和指导，并时时提示权证到期行权风险。三、加强维护投资者权益的工作，妥善处理客户投诉事项我们通过公司网站、营业部投资者园地以及《

7、证券交易代理委托代理协议》等方式公布投资者咨询及投诉电话，并指定专人受理客户投诉事宜，确保投诉电话、邮箱有效接听、接收。制定并下发了《华安证券经纪业务客户投诉管理办法》，建立分级负责、对口承办的工作机制，保证客户投诉得到及时、妥善解决。为进一步建立健全客户服务机制，公司客户服务中心目前正在紧张建设中，力争在6月份正式投入运营，为投资者提供更为全面有效的服务渠道。四、加强日常业务风险的监督检查，定期对业务人员进行风险教育（一）严格审查客户开户资料，保证客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，并通过多

8、种方式提醒投资者妥善保管证券账户卡、资金账户卡和交易密码，并对投资者身份证号码、股东代码等资料进行保密；根据投资者的不同类别和层次，有针对性地作好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教育工作，引导其从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产；定期举办讲座和培训，提高投资者对证券市场、证券公司以及投资风险的认识；针对部分客户进行特别风险提示，如客户购买权证等特定投资产品时，通过与客户签订风险揭示书等形式进行风险