xx电子股份有限公司公开转让说明书.docx

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1、此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自

2、行承担。此文档仅供学习与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除重大事项提示公司特别提醒需要投资者注意下列风险及重大事项：一、实际控制人不当控制风险公司的控股股东、实际控制人荆文明和聂丽文目前直接持有公司85.20%的股份，通过家宝投资间接持有公司14.80%的股份，处于绝对控股地位。该持股比例使荆文明及聂丽文能够对本公司的董事人选、经营决策、投资方向及股利分配政策等重大事项的决策施加控制和重大影响。因此，作为实际控制人，荆文明和聂丽文对本公司的方针政策、管理及其他事务拥有较大的影响力。二、汇率变化的风险公司存在外销业务。由于公司与客户签订的部分销售合同是以美元报价美元结算

3、的，因此人民币对外币汇率的变动，将会影响公司以美元折算的产品价格，从而影响公司的竞争力和产品的毛利率并影响公司的经营业绩。同时，汇率的大幅波动也会对公司的汇兑损益产生比较大的影响，从而直接影响公司的经营业绩。三、税收政策的风险公司于2013年08月12日取得“高新技术企业”证书，证书编号：GF201333000260，有效期三年。公司自2013年1月1日至2015年12月31日享受高新技术产业15%的企业所得税税率政策。由于“高新技术企业”证书2016年08月11日到期，公司已申请高新技术企业复审，若高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行25

4、%的企业所得税税率，无法获得企业所得税税收优惠将给公司的税负、盈利带来一定程度的影响。四、产品结构调整的风险2015年，公司深入进行产品及业务结构调整，制定了大力发展LED灯业务的目标。报告期内，LED灯业务快速增长，节能灯业务急速下降。若公司不能平衡好LED灯与节能灯的生产与销售的资源分配，可能影响两大类产品的销售，公司的产品生产和经营业绩可能受到影响，公司未来持续盈利能力受到影响。五、主要资产已设置抵押权的风险报告期内，为了满足经营规模快速扩大的资金需求，公司主要通过银行渠道此文档仅供学习与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除取得借款。截至报告期末，公司的房屋建筑物

5、、土地使用权已经全部用于银行抵押融资，报告期内，公司偿债能力较好，流动比率、速动比率等偿债能力保持适中水平，公司不存在未偿还到期银行贷款、未偿付重大款项等情况。但由于公司的房屋建筑物、土地使用权等资产已经设置了抵押权以取得银行贷款，若公司未来由于经营活动产生的现金流变差导致公司偿债能力进一步下降，将会对公司持续经营产生不利影响。六、公司治理的风险有限公司阶段存在公司治理机制不够完善的地方，如股东会、董事会和监事会不能按期召开、会议次数不清、部分会议文件缺失、诸如关联交易等重要事项未能够根据会议权限及时进行审议等公司治理方面的瑕疵。公司经有限公司整体变更为股份公司之后，制定了较为完

6、备的公司章程，依法设立了股东大会、董事会、监事会和高级管理层，并建立健全了相互独立、权责明确、监督有效的法人治理制度。但由于股份公司成立时间尚短，公司治理和内部控制体系需要在经营过程中逐步完善，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，各项管理制度的执行亦需要经过一段时间的实践检验，执行的效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，公司治理可能存在不规范的风险，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。七、外销国家和地区贸易政策不确定风险随着中国经济高速发展，与世界各国交流更加开放，贸易额也不断增加，然而在经济全球化的背景下，中国与其他国家之间的政治

7、文化、外交政策等存在差异，贸易摩擦在所难免。公司部分产品的最终销售区域在欧洲、南美及东南亚等国家，如果最终销售区域有关国家与中国发生关于电光源制造行业的贸易摩擦，将会给公司经营带来一定的风险。公司主营业务终端市场主要为欧洲、南美及东南亚，虽然目前公司每年都对公司生产的产品进行检验，使其达到行业标准，但是不排除未来欧洲、南美及东南亚等国家对进口光源类产品采取更加严格的标准，导致发生大幅度的收入下降的情况，从而影响公司外销可能性。八、出口退税影响公司盈利能力的风险此文档仅供学习与交流